场外配资法律规制研究

发布时间：2020-09-10 10:37

　　 2015年证券市场发生波动,场外配资被视为这场波动的引火线,引发了金融业界及相关学术界的探讨。其中过高的杠杆率和账户实名制落实不严导致的监管黑洞等问题给证券市场带来了巨大的风险,最终股市动荡,场外配资也被相关部门清理。但场外配资在运用得当的情况下可以推动股市的发展,弥补融资融券交易资金不足的问题,而且对出借者资金也提供了保值升值的渠道,有利于打破证券公司对融资业务的垄断经营,给中小投资者开创入门渠道。场外配资虽然开始于早年间,但其形成规模,对证券市场产生重大影响也只是最近几年,所以在金融界和法学界对其研究的相关文献并不丰富。本文从场外配资的来龙去脉以及其概念、特征开始,介绍场外配资几种主要模式,并探讨其相关法律性质,给出场外配资存在价值,讲述了对场外配资进行法律规制的经济学理论依据、现实依据,在此之上分析了我国现有的法律规制及存在的问题,最终得出法律规制建议。本文首先介绍了场外配资的概述,引起15年股灾的场外配资是如何形成的,并介绍了场外配资的概念、特征,以及场外配资在实践中出现的几种主要模式,还根据场外配资引起的纠纷案件,来分析场外配资所涉及的法律关系及其存在的价值。其次阐述场外配资法律规制的必要性,对场外配资进行法律规的必要性进行分析,找出其理论依据及现实依据,并且阐述了国内外对场外配资进行规制的发展趋势。再次分析我国场外配资法律规制的现状及存在问题,从各部门法、相关政策、司法中的处理等方面进行分析。来得出我国现阶段场外配资法律规制的现状及其中出现的问题。最后场外配资法律规制完善,本章从完善法律法规和监督体系两方面分析,得出如何从法律角度规制场外配资的建议。
【学位单位】：新疆大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：D922.287

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本文编号：2815723