信息披露中中小投资者保护问题研究

发布时间：2017-04-11 01:11

  本文关键词：信息披露中中小投资者保护问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：证券市场“三公原则”中的公开原则是证券市场运行的首要保障,其要求是信息公开,即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露制度是连接上市公司与投资者之间的桥梁,其创设的根本目的在于保护广大投资者的知情权,进而维护投资者的切身利益。从我国现阶段的证券市场运行的实际情况来看信息披露违规情况较多,严重侵害了投资者的合法利益,特别是广大中小投资者的合法利益。其重要原因就在于目前我国信息信息披露法律制度存在较多缺陷,信息披露难以做到充分的“公开、公平、公正”。此外,由于我国目前涉及中小投资者保护的相关法律法规并不健全,也造成了中小投资者难以运用法律的武器来维护自已的权利,弥补其受到的损失。美国在信息披露立法方面方面非常成熟,为广大的中小投资者提供了极为健全的司法救济救。鉴于此,本文将对我国信息披露中中小投资者保护问题进行相关研究分析,并对比研究中美信息披露救济法律制度,以找到我国在中小投资者保护方面法律制度的不足,进而提出合理的建议：第一部分主要介绍了信息披露制度的概念和基本原则,并对证券市场中小投资者的概念、基本特点以及对其保护的必要性作了深入分析。随后探讨了信息披露与中小投资者保护的关系,明确了信息披露制度是连接上市公司与中小投资者之间的桥梁,发挥着保护中小投资者的作用,信息披露与中小投资者保护共同维护着证券资本市场的发展。第二部分主要对我国信息披露违规侵害中小投资者利益问题进行了实证研究,通过案例研究和数据统计分析的研究方法,论证目前我国信息披露违规侵害中小利益的情况较为突出,并进一步分析了中小投资者权利受侵害的具体情况。第三部分主要分析了我国信息披露中中小投资者在寻求民事救济时所面临的主要问题,并分别分析了目前我国中小投资者民事诉讼救济制度存在的主要缺陷和我国中小投资者民事非诉讼救济制度存在的主要缺陷。第四部分主要对比研究了中美信息披露救济法律制度。首先介绍了美国证券集团诉讼制度,并对美国证券集团诉讼制度进行评析;其次介绍了美国证券非诉讼救济法律制度,并深度评析了这些制度。最后,笔者将美国证券集团诉讼与我国目前的证券民事诉讼制度进行了对比分析。第五部分主要提出了完善我国信息披露中中小投资者保护法律制度的建议。一方面要完善我国信息披露侵权的诉讼救济法律制度,另一方面要探索完善我国信息披侵权的非诉讼救济法律制度。
【关键词】：信息披露 中小投资者保护 证券集团诉讼
【学位授予单位】：北京化工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-13
• 引言13-15
• 第一章 信息披露与中小投资者保护关系研究15-24
• 1.1 信息披露制度的概述15-17
• 1.1.1 信息披露制度的概念15
• 1.1.2 信息披露制度的基本原则15-17
• 1.2 证券市场中小投资者保护概述17-22
• 1.2.1 证券市场中小投资者的概念17
• 1.2.2 证券市场中小投资者的基本特点17-20
• 1.2.3 证券市场中小投资者保护的必要性分析20-22
• 1.2.4 美国证券市场中中小投资者保护法律制度概述22
• 1.3 信息披露与中小投资者保护的关系分析22-24
• 1.3.1 信息披露制度是连接上市公司与中小投资者之间的桥梁22-23
• 1.3.2 信息披露制度发挥着保护中小投资者的作用23-24
• 第二章 信息披露违规侵害中小投资者利益的实证研究24-29
• 2.1 我国信息披露违规案件的统计分析24-27
• 2.1.1 我国信息披露违规案件历年整体情况统计分析24-26
• 2.1.2 2014年度我国信息披露违规案件统计分析26-27
• 2.2 中小投资者权利所受侵害情况分析27-29
• 2.2.1 信息披露违规侵害中小投资者的知情权27-28
• 2.2.2 信息披露违规侵害中小投资者的公平交易权28
• 2.2.3 信息披露违规侵害中小投资者的财产利益28-29
• 第三章 信息披露违规中小投资者救济法律制度的立法缺陷29-34
• 3.1 信息披露违规时民事赔偿诉讼法律制度的立法缺陷29-32
• 3.1.1 证券民事赔偿诉讼管辖权设置不当29-30
• 3.1.2 证券民事赔偿诉讼程序的启动设有前置程序30-31
• 3.1.3 证券民事赔偿的诉讼方式设置不合理31-32
• 3.2 信息披露违规时民事非诉讼救济法律制度的立法缺陷32-34
• 3.2.1 证券仲裁制度不完善32-33
• 3.2.2 证券纠纷诉讼外调解机制不健全33-34
• 第四章 中美信息披露违规中小投资者救济法律制度的比较研究34-40
• 4.1 对比美国证券民事诉讼救济法律制度34-36
• 4.1.1 美国证券集团诉讼在证券诉讼中的运用34-35
• 4.1.2 对美国证券集团诉讼制度的评析35-36
• 4.2 对比美国证券民事非诉讼救济法律制度36-40
• 4.2.1 美国证券仲裁运用实效分析36-38
• 4.2.2 美国证券纠诉讼外纷调解机制运行实效分析38
• 4.2.3 对美国证券仲裁及诉讼外调解机制的评析38-40
• 第五章 完善我国信息披露中中小投资者保护法律制度40-44
• 5.1 完善我国信息披露侵权的民事诉讼救济法律制度40-41
• 5.1.1 扩大证券民事赔偿诉讼管辖法院的范围40
• 5.1.2 取消证券民事赔偿诉讼的前置条件40
• 5.1.3 适时引入证券集团诉讼制度40-41
• 5.2 建立我国信息披露侵权的民事非诉讼救济法律制度41-44
• 5.2.1 重构证券仲裁制度41-42
• 5.2.2 健全诉讼外调解制度42-44
• 结语44-45
• 参考文献45-47
• 致谢47-48
• 作者及导师简介48-49
• 附件49-50

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