我国公司债券持有人法律保护制度研究

发布时间：2021-04-16 09:21

　　公司债券已成为我国公司直接融资的重要渠道,债券市场的稳定对整个资本市场的健康发展意义重大。但是,公司债券持有人作为一种特殊的公司债权人,因信息不对称、契约不完备、法律制度欠缺等原因,而处于弱势地位,长此以往将严重影响我国公司债券投资者的信心,影响我国债券市场和资本市场的正常运营,影响社会稳定。因而,在我国资本市场大力发展公司债券的同时,建立完善的公司债券持有人法律保护制度迫在眉睫。国外有关公司债券持有人保护的法律制度,主要包括公司债券持有人会议制度、公司债券受托管理人制度、公司债券信用评级制度和公司债券信息披露制度等。借鉴国外完善的公司债券持有人法律保护制度基本规范,对比我国现行的《公司法》、《证券法》以及其他法律、法规、市场业务规则等的立法状况,探讨我国公司债券持有人法律保护制度的完善路径,以此更好地维护我国公司债券持有人的权益。 

【文章来源】：青海师范大学青海省

【文章页数】：68 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
绪论
    一、论文选题背景及意义
    二、论文结构和内容安排
第一章 公司债券持有人法律保护制度的法理分析
    第一节 公司债券持有人及其特征
    第二节 公司债券持有人所面临的风险分析
        一、公司债券持有人在公司治理中的弱势地位
        二、公司债券持有人维护自身权益的客观弱势
        三、债券合同的不完备性与限制条款的局限性
        四、公司法人制度对公司债券持有人的保护不足
    第三节 公司债券持有人法律保护制度的理论基础
        一、信息不对称理论
        二、集体行动理论
        三、公司契约理论
        四、委托代理理论
第二章 境外有关公司债券持有人法律保护的几项基本制度
    第一节 公司债券持有人会议制度
        一、公司债券持有人会议的召集
        二、公司债券持有人会议的决议事项
        三、公司债券持有人会议决议的表决
        四、公司债券持有人会议表决的生效与执行
    第二节 公司债券受托管理人制度
        一、公司债券受托管理人选任
        二、公司债券受托管理人的义务
        三、公司债券受托管理人的权利
    第三节 公司债券信用评级制度
        一、公司债券信用评级机构的独立性
        二、公司债券信用评级制度的立法监管
        三、公司债券信用评级制度的收费模式
    第四节 公司债券信息披露制度
        一、公司债券发行前的信息披露制度
        二、公司债券的持续性信息披露制度
第三章 我国公司债券持有人法律保护基本制度的立法现状
    第一节 我国公司债券持有人会议制度的立法状况
        一、《证券公司债券管理暂行办法》的相关规定
        二、《上市公司证券发行管理办法》的相关规定
        三、《公司债券发行试点办法》的相关规定
        四、《深圳证券交易所公司债券上市规则》的相关规定
        五、《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定
    第二节 我国公司债券受托管理人制度的立法状况
        一、《证券公司债券管理暂行办法》的相关规定
        二、《公司债券发行试点办法》的相关规定
        三、《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定
    第三节 我国公司债券信用评级制度的立法现状
        一、《企业债券管理条例》的相关规定
        二、《证券法》的相关规定
        三、《公司债券发行试点办法》的相关规定
        四、《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的相关规定
    第四节 我国公司债券信息披露制度的立法演进及相关规定
        一、我国公司债券信息披露制度初始阶段（1987—1997 年）的相关规定
        二、我国公司债券信息披露制度规范化阶段（1998-2004 年）的相关规定
        三、公司债券信息披露制度完善阶段（2005 年后）的相关规定
第四章 我国公司债券持有人法律保护制度的完善
    第一节 我国公司债券持有人会议制度的完善
        一、明确会议成员和重要的关联方列席职责
        二、完善会议的召集主体及召集权制度
        三、以合理方式明确会议权限
        四、规范会议决议方法
        五、构建少数公司债券持有人权利瑕疵救济制度
    第二节 我国公司债券受托管理人制度的完善
        一、明确公司债券受托管理人的角色定位
        二、完善公司债券受托管理人的义务规定
        三、配置完备的职权与程序规范
        四、建立有效解决利益冲突的制度
    第三节 我国公司债券信用评级制度的完善
        一、建立健全公司债券市场信用评级的法律法规
        二、改进现行收费模式，增强评级的需求性与实用性
        三、增强信用评级制度的科学性
        四、构建行政监管与行业自律的信用评级监管制度
    第四节 我国公司债券信息披露制度的完善
        一、扩大法定信息披露范围，强化发行公司的信息披露义务
        二、增强信息披露制度的持续性风险揭示功能
        三、建立完备的发行公司信用约束机制
        四、重视探索信息披露的互联网新平台，构建债券信息共享机制
结语
参考文献
在校期间个人学术研究成果
致谢



本文编号：3141166