私募股权基金份额质押融资法律问题研究

发布时间：2021-05-12 00:02

　　据中国基金协会最新数据显示,截至2018年1月底,中国已备案的私募基金69086只,管理基金规模达11.76万亿元。其中,私募股权、创业投资基金管理人13531家,运作基金27447只,管理基金规模达7.09万亿万;私募证券投资基金的规模为2.61万亿元。从金融市场管理运作基金的规模来看,我国私募基金市场主要以私募股权投资基金为主,并且有着强劲的发展势头。目前国内缺乏私募股权基金份额质押的相关法律规定,使得其在质押过程中面临种种困境。介于此,笔者首先提出私募股权基金份额质押融资中可能会出现的法律问题,再运用比较分析法,最后提出相关建议。遵循以上研究思路,本文共由四个章节组成:第一章对私募股权基金份额质押中涉及的相关概念,如私募证券投资基金与私募股权基金,私募股权基金与私募股权基金份额等进行介绍,并通过私募股权基金份额的可质押性展开论述,深入阐述了私募股权基金份额质押的内涵界定。最后对我国现行的私募股权基金份额质押的相关法律法规进行梳理与总结。第二章是文章的重点章节,提出当前我国私募股权基金份额在质押过程中的法律问题,具体包括以下几个方面:一是私募股权基金份额质押的效力及公示问题,存在相... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 私募股权基金份额质押融资的概述
    第一节 私募股权基金份额质押的涵义
        一、私募股权基金
        二、私募股权基金与私募股权基金份额
        三、私募股权基金份额质押的内涵界定
    第二节 我国现行立法中有关私募股权基金份额质押的规定
        一、关于私募股权基金份额质押的一般法律规定
        二、关于私募股权基金份额质押的特殊法律规定
第二章 私募股权基金份额质押融资中存在的法律问题
    第一节 私募股权基金份额质押的效力与公示
        一、质押形式对效力的影响
        二、私募股权基金份额质押的公示
    第二节 私募股权基金份额质押当事人权利义务的配置
        一、质权人的权利及义务
        二、出质人的权利及义务
        三、私募股权基金管理人、托管人的权利及义务
    第三节 质押时私募股权基金份额价值的确定
        一、质押时私募股权基金份额价值的确定规则
        二、私募股权基金份额估值难点
    第四节 私募股权基金存续期与私募股权基金份额质押期的冲突
        一、私募股权基金存续期
        二、私募股权基金存续期短于质押期
    第五节 私募股权基金份额的重复质押
第三章 域外私募股权基金份额质押融资的立法比较
    第一节 美国
        一、美国私募股权基金概述
        二、美国私募股权基金份额的相关立法
        三、美国私募股权基金份额的估值
        四、美国的质押登记制度
        五、美国信息披露制度
    第二节 德国
        一、德国私募股权基金概述
        二、德国私募股权基金份额质押的相关立法
        三、德国的质押公示制度
    第三节 日本
        一、日本私募股权基金概述
        二、日本私募股权基金份额质押的相关立法
        三、日本质押公示制度
    第四节 比较研究结论
        一、良好的私募股权基金法律环境
        二、私募股权基金份额质押的制度化水平较高
        三、完善的信息披露制度
第四章 我国私募股权基金份额质押的立法建议
    第一节 明确私募股权基金份额质押适格性
        一、完善私募股权基金的法律环境
        二、以立法明确私募股权基金份额质押适格性
        三、运用物权法定缓和原则
    第二节 私募股权基金份额质押公示效力的制度化
        一、公示方式应与质物的流转方式相一致
        二、设立专门的私募股权基金份额质押托管登记中介机构
        三、规范私募股权基金份额质押登记程序
        四、建构私募股权基金份额质押公示制约机制
    第三节 信息披露
        一、信息披露的内容
        二、完善我国私募股权基金份额质押信息披露制度
    第四节 私募股权基金份额质权保全权的完善
        一、确定私募股权基金份额质权保全权行使的警戒线及平仓线制度..
        二、目标公司向质权人告知私募股权基金份额价值变动信息
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]私募基金行业的发展转型[J]. 苏薪茗.  中国金融. 2017(10)
[2]私募投资基金行业自律监管规则研究[J]. 张艳.  证券市场导报. 2017(05)
[3]民法分则物权编应当规定物权法定缓和原则[J]. 杨立新.  清华法学. 2017(02)
[4]论英国向个人投资者推介销售私募基金的限制[J]. 齐凯悦.  河北法学. 2017(03)
[5]私募股权转让平台建设研究[J]. 李贺.  上海金融. 2016(10)
[6]国内私募股权投资基金发展现状及对策研究[J]. 阚景阳.  西南金融. 2016(01)
[7]论私募股权众筹中公开宣传规则的调整路径——兼评《私募股权众筹融资管理办法（试行）》[J]. 刘明.  法学家. 2015(05)
[8]私募基金质押的适格性探讨[J]. 曾筱清,杨菁菁.  证券法律评论. 2015(00)
[9]我国《物权法》上权利质权公示方法之检讨[J]. 陈本寒.  法学. 2014(08)
[10]私募基金份额质押权成立的条件[J]. 刘晓夏.  人民司法. 2014(12)



本文编号：3182348