论提高我国反垄断罚款的确定性

发布时间：2021-07-14 00:08

　　反垄断罚款是反垄断执法中最常见、适用范围最广的处罚方式,对反垄断的立法和实践都起着十分重要的作用。但是,由于我国反垄断罚款制度具有极大的弹性,对执法机关的裁量权缺少有效约束,使得反垄断罚款的适用处于极其不确定状况,具体表现在罚款基数、比例、裁量因素、裁量方法以及与没收违法所得关系不确定等方面。这些方面的不确定会导致反垄断罚款制度缺乏透明性和可操作性,大大影响了其威慑功能的发挥,《反垄断法》的法律价值和制定目的也无从实现。具有完善的量化规则是实现反垄断罚款确定性的基础。然而,我国目前的反垄断量化规则存在着许多不足之处。本文着眼于完善我国反垄断罚款量化规则,借鉴域外量化规则中的优秀之处,对提高我国反垄断罚款的确定性提出建议:以提高罚款的相对确定性为基本思路,警惕走向绝对确定的道路;以罚款指南作为提高罚款确定性的主要依赖路径,并且积极发挥司法审查的纠偏功能;制定具体、明确的罚款裁量方法,充分发挥罚款的威慑功能。落实到具体制度建设上,要提高我国反垄断罚款的相对确定性,需制定统一、具体的罚款指南,提高罚款的可预见性和确定性,使每一个经营者获得公正待遇;要完善反垄断罚款的计算基础,采用合理的罚款设... 

【文章来源】：江西财经大学江西省

【文章页数】：34 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论：反垄断罚款的不确定性
    （一）我国反垄断罚款实践概览
        1.罚款基数不确定
        2.罚款比例不确定
        3.罚款裁量因素不确定
        4.罚款裁量方法不确定
        5.罚款与没收违法所得关系不确定
        6.小结：我国反垄断罚款在多个方面存在不确定性
    （二）研究目的及意义
        1.研究目的
        2.研究意义
    （三）相关研究综述
        1.国内研究现状
        2.国外研究现状
    （四）研究思路与方法
        1.研究思路
        2.研究方法
    （五）创新之处及尚待研究的问题
        1.创新之处
        2.尚待研究的问题
一、反垄断罚款法理分析
    （一）概念和特征
        1.执法主体的合法性
        2.处罚对象的特定性
        3.处罚形式的特定性
    （二）功能
        1.惩罚功能
        2.威慑功能
        3.罚款与其他制裁手段功能上的比较
    （三）罚款裁量权运作的基本逻辑
        1.罚款裁量权的一般概念
        2.宽恕制度中执法机构的裁量权
        3.罚款裁量权的功能及弊端
二、反垄断罚款（罚金）量化规则的比较研究
    （一）美国反垄断罚金量化规则
    （二）欧盟反垄断罚款量化规则
    （三）日本课征金量化规则
    （四）小结：域外反垄断罚款（罚金）量化一般规则
        1.倍率式罚款已成主流
        2.根据具体裁量因素，调整罚款数额
        3.引入宽恕制度，对符合条件的企业减免罚款
三、我国反垄断罚款量化规则的现状
    （一）现行规定
    （二）罚款计算基础
    （三）罚款裁量因素
    （四）罚款的减免
    （五）我国反垄断罚款量化规则的不足之处
        1.罚款设定方式不科学
        2.罚款具体规定缺乏透明性和可操作性
        3.罚款减免标准不完善
四、提高我国反垄断罚款确定性的建议
    （一）提高反垄断罚款确定性的基本思路：从不确定性走向相对确定性
    （二）提高反垄断罚款确定性的路径：司法审查还是罚款指南
        1.司法审查——纠偏功能
        2.罚款指南——主要依赖路径
    （三）提高反垄断罚款确定性的裁量方法
    （四）具体制度建设
        1.制定统一、具体的罚款指南
        2.完善反垄断罚款的计算基础
        3.明确反垄断执法的裁量因素
        4.完善反垄断宽恕制度实施细则
        5.创新反垄断罚款的裁量方法
        6.删除“没收违法所得”规定
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]反垄断罚款的发展态势[J]. 王健.  经济法论丛. 2017(01)
[2]反垄断没收违法所得处罚问题研究——基于法经济学的视角[J]. 蒋岩波.  经济法论丛. 2017(01)
[3]追寻反垄断罚款的确定性——基于我国反垄断典型罚款案例的分析[J]. 王健.  法学. 2016(12)
[4]反垄断宽恕制度中执法机关裁量权的规制[J]. 张晓云.  价格理论与实践. 2015(11)
[5]垄断协议行为罚款规则的适用及审思[J]. 刘武朝.  中国行政管理. 2014(05)
[6]论我国《反垄断法》宽大制度的完善[J]. 戴龙,张天琪.  价格理论与实践. 2014(04)
[7]试论中国《反垄断法》之特色与缺陷[J]. 张晨田.  经济研究导刊. 2012(09)
[8]反垄断法宽恕制度实施条件比较[J]. 王秋良,刘金妫.  东方法学. 2010(04)
[9]略论行政自由裁量权的控制[J]. 郭瑞.  菏泽学院学报. 2010(03)
[10]关于我国《反垄断法》缺陷及完善的理性思考[J]. 蒙冬梅.  广西师范学院学报(哲学社会科学版). 2009(03)

硕士论文
[1]我国反垄断行政罚款制度研究[D]. 高燕冰.北京交通大学 2015
[2]反垄断罚款数额量化规则研究[D]. 杨娜.湘潭大学 2015
[3]“茅台、五粮液案”的反垄断法分析[D]. 毋继光.西南政法大学 2014
[4]试论行政自由裁量权的法律监控[D]. 金哲国.延边大学 2006



本文编号：3282996