证券市场行政监管措施研究

发布时间：2024-06-30 12:44

　　证券市场瞬息万变,为了避免或减少证券市场违规行为对市场经济造成的影响,证监会应当中立行使行政监管权力以加强对证券市场的干预,其中,证券监管措施作为重要事中监管手段,在对维持通过事前审查的证券行为的合规状态以及违规证券行为及时矫正方面发挥了重要作用。通过对现行法律、行政法规及规章进行整理,有超过五十部规范性文件对证券监管措施做出了规定,所规定的证券监管措施数量达百余种,且其法律性质不一,这种设定上的缺陷也使得证券监管措施在实施中产生了错漏与矛盾,未能在规制市场违规行为方面发挥预期作用。因此,研究证券市场行政监管措施,包括对其概念、性质、缺陷进行研究,从而寻求可行性解决措施,有利于正面推动行政权力对证券市场的监管,发挥证监会作为行政监管主体的作用。第一章证券监管措施概述分析了行政力量对证券市场进行监管的必要性,并对证券监管措施的起源、概念、特点以及监管原则进行了系统阐述。简而言之,我国证券监管措施是指为规范证券市场,由证监会作为行政监管主体而依法实施的对违法证券行为进行矫正的监管措施,作为审慎性监管过程中的矫正措施,其对时效性和合作性有着较高的要求,才能通过配合事前及事后监管手段对违法违规...

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