非上市公司股权激励的合规性探析

发布时间：2021-08-08 06:33

　　特别说明:本文所讲的非上市公司包括有限责任公司和股份有限公司,本文总体上来讲,大多数内容属于有限责任公司和股份有限公司股权激励中共通的内容,在涉及到有限责任公司和股份有限公司股权激励的不同情况时,论文均对其分别予以说明,并明确注明是有限责任公司的股权激励还是股份有限公司的股权激励。股权激励是以公司股票或者股权为激励标的,以公司高级管理人员、董事、以及核心员工为对象进行的一种股权激励机制。①被激励者（企业员工）通过该激励机制取得一定股权,变身股东以获取公司的剩余价值的分红权。股权激励的实质为一种长期激励,它使得公司和被激励对象之间所追求的利益趋于一致,形成一个利益共同体。股权激励的合规性指的是公司在实施股权激励时,在激励对象、股权来源、购买股权的出资、定价以及股权激励的退出机制等方面是否符合现行法律法规的规定,即合规性。本文主要是从“合规性”的角度切入,来探寻非上市公司实施的股权激励。该篇论文共分为六部分:第一章主要是通过对非上市公司股权激励的基础理论、股权激励的对象、股权激励协议的法律性质以及股权激励的方式等进行探析。第二章主要介绍股权激励中股权来源的合规性。主要对“公司定向增发股份”... 

【文章来源】：山东政法学院山东省

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、股权激励的概述
    (一) 股权激励的基础理论
        1. 委托代理理论
        2. 人力资本理论
        3. 利益相关者理论
    (二) 股权激励协议的法律性质
        1. 劳动合同的补充
        2. 附条件的赠与
        3. 本文观点
    (三) 股权激励机制的形式
        1. 期权激励
        2. 虚拟股权激励
        3. 限制性股权激励
        4. 三种方式的利弊比较
        5. 干股的合规性
    (四) 股权激励的对象
        1. 股东、实际控制人
        2. 高级管理人员
        3. 核心技术人员、核心业绩人员
        4. 监事
二、非上市公司股权激励计划中股权来源的合规性
    (一) 发行新股
    (二) 大股东转让股份
    (三) 公司对本公司股份的收购
三、非上市公司股权激励计划中被激励对象出资的合规性
    (一) 货币出资
        1. 自有货币
        2. 借贷货币
    (二) 实物出资
    (三) 无形资产出资
        1. 知识产权
        2. 使用许可
        3. 非专利技术
        4. 其他出资
            (1) 股权出资
            (2) 债权出资
            (3) 劳务出资
四、非上市公司股权激励计划实施中的合规性
    (一) 定价的合规性
        1. 低于1元/股转让
            (1) 公司股份增发
            (2) 大股东转让股份
        2. 赠与
    (二) 股权交付方式的合规性
        1. 直接持股
        2. 间接持股
            (1) 股权代持
            (2) 股权信托
            (3) 私募股权
            (4) 员工持股平台
五、非上市公司股权激励计划中被激励对象退出机制的合规性
    (一) 直接持股的退出机制
        1. 股权转让
        2. 申请退股
        3. 减资
        4. 公司解散
    (二) 间接持股的退出机制
        1. 挂牌或上市后退出
        2. LP转让合伙份额给GP退出
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]非上市公司实施股权激励的几点问题浅析[J]. 吕静妮.  商讯. 2020(08)
[2]非上市公司员工股权激励的法律制度分析[J]. 陈嘉伟.  法制博览. 2019(10)
[3]我国股东知识产权出资问题的法律规制研究[J]. 李雨涤.  法制博览. 2017(18)
[4]有限责任公司股权激励法律问题概要[J]. 李公科.  现代商贸工业. 2014(22)
[5]有限责任公司实施股权激励的法律问题及对策[J]. 吴玉娟.  法制与经济(下旬). 2011(05)
[6]企业核心员工的激励研究[J]. 赵静杰,史娜.  工业技术经济. 2006(08)
[7]公司章程性质与股东权益保护的法理分析[J]. 王海平.  当代法学. 2002(03)

硕士论文
[1]有限责任公司股权激励法律问题探析[D]. 唐轩.湘潭大学 2018
[2]商标使用权出资法律问题研究[D]. 李倩.沈阳师范大学 2018
[3]股东劳务出资的法律研究[D]. 谭晨玲.大连海事大学 2018
[4]股票期权激励法律问题研究[D]. 何晓芳.黑龙江大学 2018
[5]我国上市公司股票期权法律问题研究[D]. 王雷.辽宁大学 2017
[6]有限责任公司股权激励法律问题研究[D]. 陈晨思.华东政法大学 2015
[7]限制性股票激励法律问题研究[D]. 易琴.湖南师范大学 2014
[8]非上市公司股权激励法律问题研究[D]. 倪亮.华中科技大学 2014
[9]股票期权法律制度研究[D]. 方可可.华东政法大学 2008



本文编号：3329423