我国持股行权法律制度的构建
发布时间：2021-08-08 22:46
保护中小投资者合法权益是资本市场有序运行的关键,持股行权作为具有中国特色的中小投资者权益保护机制,已经经过了两年多的实践探索。实践证明,投服中心开展持股行权有利于保护投资者权益。然而,随着实践的深入开展,持股行权逐渐暴露出投服中心行使权利不充分、行权对象范围狭窄和持股行权缺乏有效监管的问题。产生这些问题的原因在于我国现阶段的持股行权缺乏法律支持,完备的持股行权法律制度尚未构建成型。因此,为解决当前持股行权面临的问题,为持股行权实践提供法律依据和法律支持,持股行权法律制度的构建势在必行。故本文从持股行权理论入手,通过分析我国持股行权现状及存在的问题,在借鉴其他国家和地区相关投资者权益保护成功经验的基础上,提出构建持股行权法律制度的对策建议,以期推进我国持股行权的深入开展。本文共分为五个章节进行论述。第一章为绪论,阐述了本文的研究背景和研究意义,对国内外关于持股行权机制以及相关投资者权益保护问题的理论研究进行了简要说明,明确了本文的思路与主要研究内容。第二章对持股行权的基本理论进行简要论述。将持股行权置于投资者权益保护的整体框架之下进行了重新界定。分析了持股行权的基本特征和功能作用。阐述了...
【文章来源】：河北大学河北省
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.3 研究目的与思路
1.4 创新之处
第二章 持股行权基本理论
2.1 持股行权的界定
2.2 持股行权的特征
2.3 持股行权的功能作用
2.4 持股行权的理论依据
2.4.1 代理理论
2.4.2 信息不对称理论
2.4.3 弱者倾斜保护理论
第三章 我国开展持股行权现状及存在问题
3.1 我国开展持股行权现状
3.1.1 持股行权基本情况
3.1.2 持股行权主体
3.1.3 持股行权中的持股样态
3.1.4 持股行权事由
3.1.5 持股行权类型化分析
3.2 我国投服中心持股行权面临的问题
3.2.1 投服中心行使权利不充分
3.2.2 持股行权对象范围狭窄
3.2.3 持股行权缺乏有效监管
3.3 出现问题的原因
第四章 其他国家和地区相似投资者保护机制考察及其启示
4.1 英国、美国的机构模式
4.2 日本、韩国的民间组织模式
4.3 我国台湾地区持股行权模式
4.3.1 针对投资者权益保护专门立法
4.3.2 设立保护机构依法行权
4.3.3 针对保护机构行权做出特殊规定
4.4 其他国家和地区实践对我国持股行权的启示
4.4.1 设立专门机构市场化行权
4.4.2 投资者保护法律化制度化
第五章 我国持股行权法律制度构建
5.1 持股行权制度构建的一般思路
5.2 持股行权制度的立法模式
5.3 持股行权制度主要内容设计
5.3.1 行权主体
5.3.2 行权对象、方式及事由
5.3.3 行权程序
5.3.4 行权监管机制
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券中小投资者权益保护制度的构建路径[J]. 袁淼英. 暨南学报(哲学社会科学版). 2018(11)
[2]保护证券中小投资者权益的支持起诉机制[J]. 蓝冰,陈立群. 证券法律评论. 2018(00)
[3]中小投资者保护机构立法相关问题[J]. 赵金龙,董向伟. 金融服务法评论. 2018(00)
[4]投服中心公益股东权的配置及制度建构——以“持股行权”为研究框架[J]. 陈洁. 投资者. 2018(01)
[5]持股行权制度探析[J]. 赵新驰. 法制与社会. 2017(07)
[6]证券市场大宗交易减持行为的规制疏失与校正[J]. 郑佳宁. 北京社会科学. 2016(11)
[7]股权结构、董事会特征与公司绩效:内生性视角[J]. 董斌,张振. 大连理工大学学报(社会科学版). 2015(04)
[8]董事异质化对传统董事义务规则的冲击及其法律应对 以代表董事为研究视角[J]. 林少伟. 中外法学. 2015(03)
[9]公共管理视野下的证券投资者保护[J]. 洪艳蓉. 厦门大学学报(哲学社会科学版). 2015(03)
[10]投资者保护法律制度完善研究[J]. 武汉大学课题组,冯果. 证券法苑. 2014(01)
博士论文
[1]机构投资者与公司治理结构[D]. 陈仲民.吉林大学 2005
硕士论文
[1]我国A股上市公司超级投票权制度构建研究[D]. 徐海霞.浙江大学 2018
[2]台湾地区“投保法”的架构与运行效果研究[D]. 王绪慧.华中师范大学 2016
[3]中国大陆资本市场中“持股行权”的法律制度需求与构建[D]. 缪文娜.上海交通大学 2015
[4]投资者保护协会法律制度研究[D]. 王文政.西南政法大学 2011
本文编号：3330819
【文章来源】：河北大学河北省
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.3 研究目的与思路
1.4 创新之处
第二章 持股行权基本理论
2.1 持股行权的界定
2.2 持股行权的特征
2.3 持股行权的功能作用
2.4 持股行权的理论依据
2.4.1 代理理论
2.4.2 信息不对称理论
2.4.3 弱者倾斜保护理论
第三章 我国开展持股行权现状及存在问题
3.1 我国开展持股行权现状
3.1.1 持股行权基本情况
3.1.2 持股行权主体
3.1.3 持股行权中的持股样态
3.1.4 持股行权事由
3.1.5 持股行权类型化分析
3.2 我国投服中心持股行权面临的问题
3.2.1 投服中心行使权利不充分
3.2.2 持股行权对象范围狭窄
3.2.3 持股行权缺乏有效监管
3.3 出现问题的原因
第四章 其他国家和地区相似投资者保护机制考察及其启示
4.1 英国、美国的机构模式
4.2 日本、韩国的民间组织模式
4.3 我国台湾地区持股行权模式
4.3.1 针对投资者权益保护专门立法
4.3.2 设立保护机构依法行权
4.3.3 针对保护机构行权做出特殊规定
4.4 其他国家和地区实践对我国持股行权的启示
4.4.1 设立专门机构市场化行权
4.4.2 投资者保护法律化制度化
第五章 我国持股行权法律制度构建
5.1 持股行权制度构建的一般思路
5.2 持股行权制度的立法模式
5.3 持股行权制度主要内容设计
5.3.1 行权主体
5.3.2 行权对象、方式及事由
5.3.3 行权程序
5.3.4 行权监管机制
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券中小投资者权益保护制度的构建路径[J]. 袁淼英. 暨南学报(哲学社会科学版). 2018(11)
[2]保护证券中小投资者权益的支持起诉机制[J]. 蓝冰,陈立群. 证券法律评论. 2018(00)
[3]中小投资者保护机构立法相关问题[J]. 赵金龙,董向伟. 金融服务法评论. 2018(00)
[4]投服中心公益股东权的配置及制度建构——以“持股行权”为研究框架[J]. 陈洁. 投资者. 2018(01)
[5]持股行权制度探析[J]. 赵新驰. 法制与社会. 2017(07)
[6]证券市场大宗交易减持行为的规制疏失与校正[J]. 郑佳宁. 北京社会科学. 2016(11)
[7]股权结构、董事会特征与公司绩效:内生性视角[J]. 董斌,张振. 大连理工大学学报(社会科学版). 2015(04)
[8]董事异质化对传统董事义务规则的冲击及其法律应对 以代表董事为研究视角[J]. 林少伟. 中外法学. 2015(03)
[9]公共管理视野下的证券投资者保护[J]. 洪艳蓉. 厦门大学学报(哲学社会科学版). 2015(03)
[10]投资者保护法律制度完善研究[J]. 武汉大学课题组,冯果. 证券法苑. 2014(01)
博士论文
[1]机构投资者与公司治理结构[D]. 陈仲民.吉林大学 2005
硕士论文
[1]我国A股上市公司超级投票权制度构建研究[D]. 徐海霞.浙江大学 2018
[2]台湾地区“投保法”的架构与运行效果研究[D]. 王绪慧.华中师范大学 2016
[3]中国大陆资本市场中“持股行权”的法律制度需求与构建[D]. 缪文娜.上海交通大学 2015
[4]投资者保护协会法律制度研究[D]. 王文政.西南政法大学 2011
本文编号：3330819
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