企业合规的基本问题

发布时间：2021-08-27 15:09

　　<正>一、企业合规的基本理论问题（一）企业合规的基本概念企业合规（compliance）,从字面上看就是合乎法律规定的意思。这里的法律规定大体上不外乎四大类:第一,国家法律法规,包括法律、行政法规、行政规章、地方性法规、司法解释等,所有具有法律渊源资格的规范文件都是需要遵守的对象。第二,商业惯例,既包括成文规范,如各行业协会颁布的行为准则等,也包括不成文的商业习惯和伦理。第三,公司内部制定的规章制度,违反自定的规章制度同样会成为企业受到制裁的理由。第四,国际组织条约,如世界银行等国际组织,也设置了合规管理和制裁体系。世界银行可以通过附解除条件的制裁,为企业设置若干年考验期,要求其重建合规计划。当然,这些只是基于"合规"字面意义的解读,企业合规是围绕着合规风险而展开的,因此一定要深入合规风险的层面加以理解。所谓企业合规,是企业为有效防范、识别、应对可能发生的合规风险所建立的一整套公司治理体系。 

【文章来源】：中国法律评论. 2020,(01)CSSCI

【文章页数】：19 页

【文章目录】：
一、企业合规的基本理论问题
    （一）企业合规的基本概念
    （二）合规风险的概念
    （三）合规治理的概念
    （四）有效合规计划的基本标准
二、跨学科视野下的企业合规机制
    （一）作为公司治理方式的合规机制
    （二）作为行政监管激励机制的合规
    （三）作为刑法激励机制的合规
    （四）刑事诉讼法与合规的关系
    （五）作为律师业务的合规
    （六）合规视野下企业的刑事责任问题
三、我国法律体系引入合规机制的基本设想
    （一）我国行政监管制度的改革
    （二）我国单位犯罪制度的变革
    （三）我国刑事诉讼制度的深入改革
    （四）颁布中国版的有效合规计划标准


【参考文献】：
期刊论文
[1]暂缓起诉协议的司法审查模式[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(10)
[2]有效合规计划的基本标准——美国司法部《公司合规计划评价》简介[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(09)
[3]国有企业的合规管理问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(07)
[4]西门子的合规体系[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(06)
[5]企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析[J]. 陈瑞华.  比较法研究. 2019(03)
[6]法国《萨宾第二法案》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(05)
[7]美国暂缓起诉协议制度与刑事合规[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(04)
[8]英国《反贿赂法》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(03)
[9]行政不法事实与犯罪事实的层次性理论 兼论行政不法行为向犯罪转化的事实认定问题[J]. 陈瑞华.  中外法学. 2019(01)
[10]美国《反海外腐败法》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(02)



本文编号：3366581