内幕交易行政处罚要素的实证分析
本文关键词：内幕交易行政处罚要素的实证分析，由笔耕文化传播整理发布。
【摘要】：目前,中国证券监督管理委员会对内幕交易行为处以行政处罚是我国制裁内幕交易的主要手段。但多年来学界对证监会自身所作的内幕交易行政处罚决定却少有成体系的实证分析。本文从证监会内幕交易的处罚文本出发,探讨了“内幕信息”、“内幕交易主体”、“内幕交易主体和内幕信息的连接点”三个要素,并着重探讨了“内幕交易主体”要素。通过分析证监会的立法思维和执法思维,笔者发现现行实践中存在立法不严,执法不一,有法不依的问题。进而,在深入分析立法背后的理论依据基础上,提出明确内幕信息的“重大性标准”、“形式结合实质标准”,明晰各类内幕交易主体范围、“引入推定利用”、“确定规制范式”的建议。文章共计四章:第一章为笔者撰写本文的缘由,围绕主题整理而成的文献综述,及对文章创新及不足之处的总结。第二章从立法角度分析“文本上的法的矛盾”,即揭示“内幕信息”、“内幕交易主体”、“内幕交易主体和内幕信息的连接点”在现行有效的立法上的矛盾规定。第三章整合与筛选了证监会历年来和内幕交易相关行政处罚决定,从执法的角度对“内幕信息”、“内幕交易主体”、“内幕交易主体和内幕信息的连接点”进行了评析和讨论。第二章和第三章都指向了三大问题:执法内部的矛盾,立法内部的矛盾,执法和立法之间的矛盾。在总结前述矛盾的基础上,笔者在第三章末指出了内幕交易行政规范系统的改进方向。依据改进方向,本文在第四章中适度参考比较法实践,提出了对我国内幕交易制裁的建议。
【关键词】：实证分析 内幕交易主体 连接点 法律规定
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：
- 摘要3-4
- abstract4-8
- 导言8-13
- 一、研究问题的提出8-9
- 二、文献综述9-11
- 三、研究方法11
- 四、文章的创新及局限11-13
- 第一章 内幕交易制度发展沿革和现状分析13-17
- 第一节 发展沿革13-14
- 第二节 现时背景14-15
- 第三节 内幕交易的影响15-17
- 一、损害证券市场的公平性和资源配置效率15
- 二、增加证券市场的波动性和不确定性15
- 三、提高上市公司的融资成本和经营风险15-17
- 第二章 内幕交易要素的规范分析17-23
- 第一节 内幕信息17-18
- 第二节 内幕交易主体18-21
- 第三节 内幕交易行为与内幕信息的连接点21-23
- 第三章 内幕交易要素的执法分析23-32
- 第一节 数据选取23-24
- 第二节 内幕信息24-25
- 第三节 内幕交易主体25-29
- 一、法定的内幕信息知情人26-27
- 二、非法获取内幕信息的人27-28
- 三、非法定的内幕信息知情人28-29
- 第四节 内幕交易行为与内幕信息的连接点29-30
- 第五节 总结30-32
- 第四章 完善内幕交易要素的建议32-39
- 第一节 内幕信息32-33
- 一、明确重大性标准32
- 二、形式结合实质标准32-33
- 第二节 内幕交易主体33-36
- 一、法定的内幕信息知情人的范围33-34
- 二、非法获取内幕信息的人的范围34
- 三、非法定的内幕信息知情人的范围34-36
- 第三节 主体与内幕信息的连接点及抗辩36-39
- 一、引入推定利用36-38
- 二、确定规制范式38-39
- 结语39-40
- 参考文献40-43
- 附件43-46
- 在校期间发表的学术论文与研究成果46-47
- 后记47
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