大型国有企业法律合规监管制度构建与经济性分析
发布时间：2021-11-23 00:41
随着经济的发展,我国大型国有企业面临的法律合规风险在广度和深度上不断增加,对企业经营指标、存续发展以及社会责任产生了重大影响。然而,由于社会整体法治理念仍处于建立发展阶段,国有企业自身经济指标的增长在一定程度上仍然依靠发展惯性,对法律合规工作的认识仍存在理论误区,对其重视程度明显不足。同时,针对国有企业法律合规制度的构建,目前仍然缺乏深层次、系统性的理论研究。本文试图在论证法律合规制度对企业绩效促进作用的基础上,阐述如何构建国有大型企业法律合规监管制度,来弥补这一研究缺陷。本文的主要创新有四点:一是研究角度的创新。本文从经济学角度对法律合规监管制度的构建及其经济性进行论证。二是监管理论的创新。依据监管型政府崛起的理论,尝试提出监管之子——企业内部监管理论。三是模型的创新。利用因果关系模型而不是相关性模型分析了企业法律合规制度的经济性。四是制度的创新。第一次从理论上提出了大型国有企业法律合规监管制度的构建框架,为大型国有企业监管制度提供了可参考的借鉴,以将法律合规工作推向高级阶段。本文共分为四大部分,具体内容如下:第一部分包括第1章引言和第2章文献综述。首先介绍选题背景、选题意义、研究目...
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：151 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
案件损失原因及数量占比通过表3.2可以看出：（1）不考虑其他原因的情况下，有95.7%的纠纷案件可以通过企业自身加以避免
底的人员和方式。例如指定专人管理某一类资料，往来信函需有专人把关等。项目要素管理是指项目实施过程中违反合同实质性约定或虽与合同履行不相关但是违反其他内外规的实质性规定的事项。制定印章管理办法，详细规定印章的制发、使用保管人员及权限、用印内容、销毁等一系列要素性问题。重大合同应当通过没有法律合规审核不能用印的制度强制业务人员进行送交审核，法律部门还应当对重复出现的、相似度大的合同制定合同范本或者审核指引，严控审核不严的风险。对于具体项目，应在项目实施之初，就项目合同的重要履约点进行梳理，并对项目人员进行培训，以免因我方违约而造成损失。对于已经形成的诉讼，由专业人员做好案件登记、归档，可以完全避免因一般业务人员过失不及时行使权利而导致损失发生。
不管从监管部门、监管方式上均呈现出一定的特殊性，主要表现在以下几个方面：（1）全面风险工作大多流于形式。主要表现在虽然全面风险管理涉及面最广，但是其风险识别、评估方法过于简单，结果大多与实际情况不符。其除了出具年度报告外没有风险应对的具体措施，均是太宏观的总结和安排，只起到提示监督促进作用。不直接执行，不落地，没有更深入、更具体的措施，尤其在风险源和风险事件的信息收集和监督执行方面较弱，其没有整合风险点（源）和潜在或已发生风险事件信息的有效机制；其工作主要借助于其他部门的配合，摩擦成本很高。
【参考文献】：
期刊论文
[1]国企总法律顾问制度痹症分析和完善建议——基于总法律顾问角色定位的新发展[J]. 梅林,王凯. 江苏科技信息. 2014(14)
[2]企业法律顾问制度中存在的问题及对策研究[J]. 王华. 法制博览(中旬刊). 2014(03)
[3]浅议我国企业法律顾问制度存在的问题及完善[J]. 韩国俊. 法制与经济(下旬刊). 2010(02)
[4]建立科学规范的企业法律顾问制度[J]. 郭美清. 同煤科技. 2009(04)
[5]法律风险防范的“欧洲模式”[J]. 国家电网公司经济法律部法律风险防范机制考察团. 国家电网. 2009(12)
[6]试论国有企业法律顾问工作机构的性质和作用[J]. 李小东. 港口科技. 2009(03)
[7]首席法务官（CLO） 一个崛起的法律职业群体[J]. 刘宏强. 法人杂志. 2009(01)
[8]我国企业法律顾问制度的现状与完善[J]. 史文科. 市场论坛. 2008(10)
[9]央企总法律顾问制度应形神兼备[J]. 安丰明. 上海国资. 2008(07)
[10]论我国国有企业总法律顾问的性质和定位[J]. 李文岭,张军霞. 法制与社会. 2008(15)
硕士论文
[1]我国企业法务制度完善研究[D]. 赵莹.武汉理工大学 2012
[2]论国有企业法律风险防范机制的构建[D]. 狄玉坤.山东大学 2011
[3]论我国企业法律职业制度的建构[D]. 张静敏.吉林大学 2011
[4]美国的企业法律风险防范制度及对我国的启示[D]. 姜彬.中国海洋大学 2010
[5]我国国有企业总法律顾问制度探析[D]. 叶心瑜.西北大学 2008
[6]企业法律风险与防范机制初探[D]. 王珂.四川省社会科学院 2008
[7]中小企业法律风险管理现状分析及对策研究[D]. 王云.首都经济贸易大学 2008
[8]国有企业法律顾问制度研究[D]. 张军霞.西南政法大学 2007
[9]现代企业法律风险管理体系研究[D]. 王晓燕.中国政法大学 2007
[10]浅析我国企业法律顾问的社会角色[D]. 余兰峰.华中师范大学 2003
本文编号：3512765
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：151 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
案件损失原因及数量占比通过表3.2可以看出：（1）不考虑其他原因的情况下，有95.7%的纠纷案件可以通过企业自身加以避免
底的人员和方式。例如指定专人管理某一类资料，往来信函需有专人把关等。项目要素管理是指项目实施过程中违反合同实质性约定或虽与合同履行不相关但是违反其他内外规的实质性规定的事项。制定印章管理办法，详细规定印章的制发、使用保管人员及权限、用印内容、销毁等一系列要素性问题。重大合同应当通过没有法律合规审核不能用印的制度强制业务人员进行送交审核，法律部门还应当对重复出现的、相似度大的合同制定合同范本或者审核指引，严控审核不严的风险。对于具体项目，应在项目实施之初，就项目合同的重要履约点进行梳理，并对项目人员进行培训，以免因我方违约而造成损失。对于已经形成的诉讼，由专业人员做好案件登记、归档，可以完全避免因一般业务人员过失不及时行使权利而导致损失发生。
不管从监管部门、监管方式上均呈现出一定的特殊性，主要表现在以下几个方面：（1）全面风险工作大多流于形式。主要表现在虽然全面风险管理涉及面最广，但是其风险识别、评估方法过于简单，结果大多与实际情况不符。其除了出具年度报告外没有风险应对的具体措施，均是太宏观的总结和安排，只起到提示监督促进作用。不直接执行，不落地，没有更深入、更具体的措施，尤其在风险源和风险事件的信息收集和监督执行方面较弱，其没有整合风险点（源）和潜在或已发生风险事件信息的有效机制；其工作主要借助于其他部门的配合，摩擦成本很高。
【参考文献】：
期刊论文
[1]国企总法律顾问制度痹症分析和完善建议——基于总法律顾问角色定位的新发展[J]. 梅林,王凯. 江苏科技信息. 2014(14)
[2]企业法律顾问制度中存在的问题及对策研究[J]. 王华. 法制博览(中旬刊). 2014(03)
[3]浅议我国企业法律顾问制度存在的问题及完善[J]. 韩国俊. 法制与经济(下旬刊). 2010(02)
[4]建立科学规范的企业法律顾问制度[J]. 郭美清. 同煤科技. 2009(04)
[5]法律风险防范的“欧洲模式”[J]. 国家电网公司经济法律部法律风险防范机制考察团. 国家电网. 2009(12)
[6]试论国有企业法律顾问工作机构的性质和作用[J]. 李小东. 港口科技. 2009(03)
[7]首席法务官（CLO） 一个崛起的法律职业群体[J]. 刘宏强. 法人杂志. 2009(01)
[8]我国企业法律顾问制度的现状与完善[J]. 史文科. 市场论坛. 2008(10)
[9]央企总法律顾问制度应形神兼备[J]. 安丰明. 上海国资. 2008(07)
[10]论我国国有企业总法律顾问的性质和定位[J]. 李文岭,张军霞. 法制与社会. 2008(15)
硕士论文
[1]我国企业法务制度完善研究[D]. 赵莹.武汉理工大学 2012
[2]论国有企业法律风险防范机制的构建[D]. 狄玉坤.山东大学 2011
[3]论我国企业法律职业制度的建构[D]. 张静敏.吉林大学 2011
[4]美国的企业法律风险防范制度及对我国的启示[D]. 姜彬.中国海洋大学 2010
[5]我国国有企业总法律顾问制度探析[D]. 叶心瑜.西北大学 2008
[6]企业法律风险与防范机制初探[D]. 王珂.四川省社会科学院 2008
[7]中小企业法律风险管理现状分析及对策研究[D]. 王云.首都经济贸易大学 2008
[8]国有企业法律顾问制度研究[D]. 张军霞.西南政法大学 2007
[9]现代企业法律风险管理体系研究[D]. 王晓燕.中国政法大学 2007
[10]浅析我国企业法律顾问的社会角色[D]. 余兰峰.华中师范大学 2003
本文编号：3512765
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