证券法修订后虚假陈述民事责任问题研究

发布时间：2022-01-19 16:47

　　一直以来,我国证券市场虚假陈述违法行为层出不穷,加之《证券法》修订前相关规定存在一定的局限性,为保护投资者的合法权益,促进证券市场稳定的发展,2019年12月28日我国对《证券法》进行了修订,修订后的《证券法》于今年3月1日起施行,本次修订将全面完善了对投资者的保护机制。一方面通过法律规定了当发生虚假陈述违法行为时投资者维护自身权益的渠道,另一方面也加大了违法者的违法成本,营造了风清气正的市场环境。本文主要根据《证券法》修订前后的对比,来研究修订后《证券法》对虚假陈述民事责任制度的完善和为了推动经济发展而展开的“注册制”提供的法律依据进行探讨,并结合国外关于民事责任赔偿制度的立法经验,提出一些自己的建议。首先,本文从我国证券市场虚假陈述的背景、民事责任法律制度的意义以及我国《证券法》对证券虚假陈述民事责任相关修订的影响进行分析,并运用文献分析法和比较分析法归纳出我国目前虚假陈述民事责任制度的现状和修订后《证券法》带来的积极意义。其次,从我国证券市场虚假陈述法律制度的基本理论进行分析,分别介绍了证券虚假陈述的基本理论、表现形式和民事责任性质。最后,着重分析了修订后的《证券法》对证券市场虚... 

【文章来源】：沈阳工业大学辽宁省

【文章页数】：50 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 论文研究背景和意义
        1.1.1 论文研究背景
        1.1.2 论文研究意义
        1.1.3 《证券法》对证券虚假陈述民事责任制度的修订及影响
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国内研究现状
        1.2.2 国外研究现状
    1.3 论文研究内容与方法
        1.3.1 论文研究内容
        1.3.2 论文研究方法
    1.4 论文创新点
第2章 证券市场虚假陈述法律制度的基本问题
    2.1 证券市场虚假陈述的厘定
    2.2 证券市场虚假陈述违法行为的表现形式
        2.2.1 证券市场的虚假记载
        2.2.2 证券市场的误导性陈述
        2.2.3 证券市场的重大遗漏
        2.2.4 证券市场的不正当披露
    2.3 证券市场虚假陈述民事责任的性质争议
        2.3.1 违约责任说
        2.3.2 侵权责任说
        2.3.3 独立责任说
        2.3.4 性质认定
第3章 《证券法》修订后对证券市场虚假陈述民事责任规定的进步和不足
    3.1 《证券法》修订后对证券市场虚假陈述民事责任规定的进步
        3.1.1 奠定证券发行注册制法律依据
        3.1.2 提高证券违法违规成本
        3.1.3 完善投资者保护制度
    3.2 《证券法》修订后对证券市场虚假陈述民事责任规定的不足
        3.2.1 对违法违规惩罚乏力
        3.2.2 投资者民事责任救济体系不健全
第4章 国外证券虚假陈述民事责任制度的法律规定及借鉴
    4.1 国外证券虚假陈述民事责任制度的法律规定
        4.1.1 美国关于证券虚假陈述民事责任制度的法律规定
        4.1.2 日本关于证券虚假陈述民事责任制度的法律规定
    4.2 国外证券虚假陈述民事责任制度对我国的法律借鉴
        4.2.1 美国关于虚假陈述民事责任对我国的法律借鉴
        4.2.2 日本关于虚假陈述民事责任对我国的法律借鉴
第5章 完善我国证券虚假陈述民事责任法律规定的法律建议
    5.1 强化违法违规惩罚机制完善民事损害赔偿制度
        5.1.1 加重对违法行为人的刑事处罚力度
        5.1.2 提升对违法行为人的罚款额度
    5.2 完善投资者民事责任救济体系
        5.2.1 加强投服中心法律支撑
        5.2.2 推动建立投资者赔偿公平基金制度
第6章 结束语
参考文献
在学研究成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]新《证券法》的五大亮点[J]. 邓建平.  财会月刊. 2020(06)
[2]A股市场全面推行注册制的机遇与挑战[J]. 吴秀波.  国际融资. 2020(02)
[3]我国实行股票发行注册制系统环境探究[J]. 张靖璐.  合作经济与科技. 2020(02)
[4]作为积极股东的投资者保护机构——以投服中心为例的分析[J]. 郭雳.  法学. 2019(08)
[5]证券法修订草案三审 聚焦七大看点[J]. 赵晓辉,许晟,刘慧.  检察风云. 2019(10)
[6]我国科创板注册制改革下信息披露制度研究[J]. 张萍.  海南金融. 2019(05)
[7]证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景[J]. 吕红兵,朱奕奕.  北京行政学院学报. 2019(02)
[8]证券投资者权益保护法律制度研究——基于比较法的制度完善[J]. 谭美玲.  河北金融. 2018(02)
[9]我国证券民事赔偿诉讼方式改革的路径选择[J]. 李激汉.  证券法苑. 2017(05)
[10]我国证券集团诉讼的模式选择与制度重构[J]. 章武生.  中国法学. 2017(02)

硕士论文
[1]证券虚假陈述民事赔偿诉讼研究[D]. 程思潜.河北经贸大学 2015
[2]论我国证券欺诈群体诉讼制度的构建与完善[D]. 张卓颖.华东政法大学 2014
[3]论证券市场虚假陈述民事责任[D]. 孙榕.山东大学 2014
[4]我国证券虚假陈述民事赔偿责任研究[D]. 梁飞.湖南大学 2013
[5]证券虚假陈述民事责任问题研究[D]. 史丽玲.华东政法大学 2013
[6]证券虚假陈述民事责任追究机制实效研究[D]. 李建邦.安徽大学 2013
[7]投资者保护协会法律制度研究[D]. 王文政.西南政法大学 2011



本文编号：3597213