论我国股权众筹平台的法律监管

发布时间：2022-11-07 17:26

　　本文以股权众筹平台的监管为研究对象,旨在以监管机关对股权众筹平台的法律规制为视角,通过对比分析和域外借鉴的方法,力图为我国的股权众筹平台的法律监管提出完善建议,从而更好地保护投资者的合法权益。本文通过将股权众筹平台置于目前的法律体制下进行分析,发现股权众筹平台存在不同的法律风险,涉嫌非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪以及擅自发行股票罪等刑事法律风险,易违反证券法规定的公开发行以及违反个人信息保护等行政及民事法律风险,还可能对投资者承担民事责任。而我国监管部门对股权众筹平台监管中存在的监管路径不明确,平台缺乏合理的法律定位以及平台缺乏统一的市场准入机制等一系列问题,导致目前我国股权众筹平台问题不断。为防范我国股权众筹平台风险,本文分析了美国、英国和日本这些在股权众筹平台监管方面具备成熟经验的国家的做法,结合我国股权众筹平台的发展现状,得出在股权众筹平台的监管路径选择、明确平台的法律定位以及设置平台的市场准入标准上我国需要改进的方面。通过上述分析,本文认为对于我国股权众筹平台的监管,应该明确以下具体监管路径,首先将股权众筹平台作为特殊金融中介机构纳入《证券法》,给予股权众筹平台明确的法律地位;... 

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
    第一节 选题背景及研究意义
        一、选题背景
        二、研究意义
    第二节 研究现状与文献综述
        一、研究现状
        二、文献综述
    第三节 研究方法和研究思路
        一、研究方法
        二、研究思路
第一章 我国股权众筹平台的发展现状
    第一节 股权众筹的内涵界定
        一、股权众筹的概念
        二、股权众筹的特点
    第二节 我国股权众筹平台的发展
        一、我国股权众筹平台的兴起
        二、股权众筹平台迅速扩张
        三、股权众筹平台发展受阻
        四、明确法律监管乃股权众筹平台未来
第二章 我国股权众筹平台面临的法律风险及监管必要性
    第一节 股权众筹平台面临的刑事法律风险
        一、易触发非法吸收公众存款罪
        二、涉嫌集资诈骗罪
    第二节 股权众筹平台面临的行政及民事法律风险分析
        一、可能触犯证券公开发行的规定
        二、可能发生泄露用户个人信息的法律风险
    第三节 加强我国股权众筹平台法律监管的必要性和紧迫性
        一、维护我国金融市场秩序的必要
        二、解决股权众筹平台司法实践问题的需要
        三、股权众筹平台健康发展的迫切要求
第三章 我国股权众筹平台的风险监管现状及存在的问题
    第一节 我国股权众筹平台的风险监管现状
        一、我国股权众筹平台的立法现状
        二、我国股权众筹平台的司法现状
    第二节 我国股权众筹平台监管中存在的问题
        一、平台的法律监管路径不明
        二、平台法律地位界定不清
        三、平台缺乏合法的准入标准
        四、我国股权众筹平台监管问题形成的原因分析
第四章 我国股权众筹平台监管完善措施建议
    第一节 肃清股权众筹平台监管的立法理念和监管路径
        一、国外股权众筹平台的立法理念及监管路径借鉴
        二、均衡平台市场融资功能和投资者保护
        三、我国应促进平台合法合规化
    第二节 明确股权众筹平台的法律地位
        一、国外股权众筹平台不同法律定位
        二、厘清我国股权众筹平台法律关系的性质
        三、我国宜认定股权众筹平台为特殊融资中介机构
    第三节 完善股权众筹平台的市场准入规则
        一、国外平台准入标准对我国的启示
        二、我国平台准入可采取核准注册相结合的机制
        三、设置具体的平台准入条件
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]互联网金融股权众筹融资的法律规制与完善——以“厦信贷”为例[J]. 陈丹妮.  广西民族师范学院学报. 2018(06)
[2]多层次资本市场视角下的股权众筹平台审核义务[J]. 马永保.  湖南工程学院学报(社会科学版). 2018(03)
[3]中国股权众筹立法问题之检讨[J]. 董淳锷.  比较法研究. 2018(05)
[4]中国股权众筹的规制逻辑和模式选择[J]. 黄辉.  现代法学. 2018(04)
[5]股权众筹三方参与者对认投完成率的影响研究——以平台评级为中介变量[J]. 刘美林,李姚矿.  科技管理研究. 2018(13)
[6]论投资型众筹权益份额流动困境的破解[J]. 汪青松.  社会科学研究. 2018(04)
[7]权益类众筹的法律规制[J]. 邢会强.  法律适用. 2018(05)
[8]普惠金融视野下股权众筹平台法律规制之完善[J]. 李华,常继超.  南京大学法律评论. 2017(02)
[9]“大证券观”下的互联网金融风险防范与监管[J]. 邢会强.  证券法苑. 2017(05)
[10]重思股权众筹的裁判逻辑[J]. 杨硕,傅穹.  证券法苑. 2017(03)

博士论文
[1]股权众筹法律问题研究[D]. 杨硕.吉林大学 2017

硕士论文
[1]“天使汇”股权众筹平台的风险管理研究[D]. 姜大伟.云南财经大学 2018
[2]股权众筹风险防范研究[D]. 林婷婷.浙江大学 2018
[3]我国股权众筹法律风险防范研究[D]. 吴凯.山西财经大学 2018
[4]“36氪”股权众筹平台的风险成因及对策研究[D]. 袁田.贵州财经大学 2018
[5]互联网股权众筹平台刑事风险防控研究[D]. 肖寒梅.湘潭大学 2018
[6]36氪股权众筹平台运行风险及对策研究[D]. 陈琦.南昌大学 2018
[7]我国中小企业股权众筹融资研究[D]. 赵迪.湖北工业大学 2018
[8]论我国股权众筹平台的法律规制[D]. 李付慧.山东师范大学 2018
[9]我国股权众筹平台监管的法律问题研究[D]. 刘真瑜.青岛大学 2018
[10]众投邦股权众筹平台“领投+跟投”模式分析[D]. 武文欣.河北大学 2018



本文编号：3704095