证券虚假陈述的民事赔偿问题研究

发布时间：2023-03-28 23:23

　　近年来,法院审理的证券虚假陈述责任纠纷案件较前几年有数倍的增长。证券虚假陈述这一类证券违法行为在证券市场中愈发常见,围绕民事赔偿争议也是层出不穷。最高人民法院于2003年,颁布并实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《规定》),针对证券虚假陈述民事赔偿等相关问题做出了具体的规定,2019年新修订的《证券法》对证券虚假陈述作出了一系列的修改,针对投资者保护作出了相应的强化措施。我国证券虚假陈述民事赔偿制度仍存有缺陷,由此引发了许多民事赔偿争议。本文共分为四个部分:第一部分介绍我国证券虚假陈述民事赔偿的基本概念、特征及性质。其中结合虚假陈述行为形态对虚假陈述民事赔偿进行界定;从多层次的法定主体、责任承担的方式和损害后果三个方面对虚假陈述民事赔偿的特征进行介绍;并结合学说观点分析其性质,在理论界占据主要地位的是侵权损害赔偿责任说。第二个部分阐述了证券虚假陈述民事赔偿的现状及存在的问题。通过对司法案例及制度现状的分析研究发现存有四个突出问题:虚假陈述行为“重大性”的认定标准不一致、揭露日规定模糊、因果关系认定方法不统一、损害赔偿的范围及计算方法无法最大程度保...

【文章页数】：40 页

【学位级别】：硕士

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中文摘要
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序言
一、证券虚假陈述民事赔偿的基本理论
    (一)证券虚假陈述民事赔偿的界定
        1.虚假陈述的概念
        2.虚假陈述行为形态
        3.虚假陈述民事赔偿的概念
    (二)证券虚假陈述民事赔偿的特征
        1.多层次的法定责任主体
        2.虚假陈述民事赔偿以财产责任为主
        3.虚假陈述民事赔偿的损害后果严重
    (三)证券虚假陈述民事赔偿的性质
        1.区分责任说
        2.侵权损害赔偿责任说
        3.违约损害赔偿责任与侵权损害赔偿责任竞合说
        4.法定责任说
        5.学说评价
二、证券虚假陈述民事赔偿的现状及存在的问题
    (一)我国证券虚假陈述民事赔偿的制度现状
        1.虚假陈述行为
        2.虚假陈述行为的归责原则
        3.虚假陈述行为的因果关系确立
        4.虚假陈述行为的损失计算
    (二)我国证券虚假陈述民事赔偿存在的问题
        1.虚假陈述行为“重大性”的认定标准不一致
        2.揭露日规定模糊
        3.因果关系认定方法不统一
        4.损害赔偿范围和界定方法存在缺陷
三、域外证券虚假陈述民事赔偿制度经验借鉴
    (一)美国证券虚假陈述民事赔偿制度
        1.美国证券虚假陈述民事赔偿法律规定
        2.美国证券虚假陈述民事赔偿制度对我国的经验借鉴
    (二)日本证券虚假陈述民事赔偿制度
        1.日本证券虚假陈述民事赔偿法律规定
        2.日本证券虚假陈述民事赔偿制度对我国的经验借鉴
    (三)我国台湾地区证券虚假陈述民事赔偿制度
        1.我国台湾地区证券虚假陈述民事赔偿法律规定
        2.我国台湾地区证券虚假陈述民事赔偿制度对我国的经验借鉴
四、我国证券虚假陈述民事赔偿的完善
    (一)统一虚假陈述行为“重大性”的认定标准
    (二)明确对虚假陈述揭露日的界定
        1.确定一个虚假陈述揭露日
        2.统一揭露日披露载体的标准
        3.明确虚假陈述揭露日认定原则
    (三)统一因果关系认定方法
        1.改良“欺诈市场理论”的应用
        2.完善诱空型虚假陈述的因果关系认定标准
    (四)完善证券虚假陈述损害赔偿计算方法
        1.将间接损失纳入损害赔偿的范围
        2.采用移动加权平均计算法
结语
参考文献
致谢



本文编号：3773499