保荐人先行赔付制度的完善研究

发布时间：2023-03-28 22:28

　　在证券市场不断发展的当下,证券欺诈纠纷矛盾日益突出,如何切实有效地保护投资者的利益已经成为证券市场的热点话题之一。本文选题来源于2015年12月中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)公开的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(以下简称“《信息披露与格式准则1号》”),以及2017年4月全国人大常委会审议通过的《证券法》修订草案(以下简称“《证券法》二审稿”)。并建立在万福生科财务造假案(以下简称“万福生科案”)和欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案(以下简称“欣泰电气案”)的基础上,对我国保荐人先行赔付制度展开完善研究。论文主要分为导言、正文和结语三个部分,其中正文部分分为三章。导言部分主要描述了保荐人先行赔付制度有关的法律背景和规定,《信息披露与格式准则1号》文件首先对保荐人先行赔付制度作了规定,随后《证券法》二审稿在投资者保护一章中也对此作了规定。但我国现行《证券法》并未直接规定保荐人先行赔付制度,中国证监会的《信息披露与格式准则1号》文件并无上位法依据。此外,文献综述部分对保荐人先行赔付制度作了简短的整体解读,对当下学术界对先行赔付制度的探讨稍作...

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 保荐人先行赔付制度的法律背景与案例
    第一节 保荐人先行赔付制度的法律背景
        一、境外保荐人制度对我国先行赔付制度的启示
        二、我国先行赔付制度的立法现状
    第二节 保荐人先行赔付制度的案例与实践
        一、万福生科先行赔付案
        二、欣泰电气先行赔付案
        三、先行赔付案例的思考
第二章 保荐人先行赔付的责任本质
    第一节 保荐人先行赔付的民事责任
        一、先行赔付责任体系之民事责任
        二、先行赔付民事责任性质的争议
    第二节 保荐人有过错之承担连带民事责任
        一、民事责任的侵权性质
        二、侵权责任的归责原则
        三、侵权责任后果为连带民事责任
    第三节 保荐人无过错之承担代为履行民事责任
        一、代为履行责任的契约基础
        二、代为履行责任的认定
    第四节 先行赔付中和解承诺函问题的思考
第三章 先行赔付制度的责任划分与追责
    第一节 先行赔付的责任主体
        一、保荐人不应是先行赔付的唯一主体
        二、应区分保荐人与保荐代表人的主体责任
    第二节 先行赔付的责任划分
        一、先行赔付制度各责任主体在证券发行中的义务
        二、各责任主体在证券违法行为中责任大小的判断
    第三节 保荐人先行赔付的追责问题
        一、保荐人履行连带责任后的追偿权
        二、保荐人代为履行后的代位求偿权
        三、保荐人先行赔付追责相关的诉讼问题
    第四节 完善先行赔付制度的立法建议及实施难点
        一、完善先行赔付制度的立法建议
        二、先行赔付于实践中的实施难点
结语
参考文献
后记



本文编号：3773413