论金融审判中的穿透式司法——基于辨别“股”与“债”案例的观察

发布时间：2023-12-08 20:22

　　穿透式金融监管是一种"透过现象看本质"的监管方法。它植根于金融监管中的功能监管理论和行为监管理论,并大量存在于我国金融监管规则和执法中。穿透式方法在司法审判过程中的运用,是和金融监管政策紧密相连的。在严监管时期,金融监管政策收紧,金融审判会受到政策导向的影响,较多运用穿透式方法,刺探交易背后的真实目的,突破外观主义的法律关系,从把握交易关系的实质出发进行定性,以确保金融监管规则目标的实现;在弱监管时期,金融监管政策松化,法院在法律关系的判断上具有更高的独立性和自主性,更加注重当事人的意思自治,通过登记公示的内容从外观判断法律关系的性质,较少进行实质穿透。文章认为由于穿透式方法会破坏司法裁判的可预测性和法律的稳定性、过度限制交易自由和意思自治,法院应当在金融审判中谨慎使用穿透式方法。

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【文章目录】：
一、审判中的穿透式监管
    （一）穿透式监管的概念与理论来源
    （二）穿透式监管的具体应用
    （三）从金融监管向金融审判的“渗透”
二、我国司法审判中的穿透式审判
    （一）穿透式司法之进：以股为债
    （二）穿透式司法之退：尊重合同意思自治
三、穿透式司法在金融审判的运用逻辑与反思
    （一）穿透式司法与金融监管政策的亦步亦趋
    （二）审慎运用穿透式审判方法
四、结语



本文编号：3871086