论董事责任的限制与免除
发布时间:2017-05-26 20:11
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【摘要】:随着经济不断发展,公司这一市场主体的活跃,公司治理已经成为理论界与学术界不断热议的话题,公司治理的中心也从“股东大会中心主义”向“董事会中心主义”转化,董事会取代股东会实际掌握着公司,决定着公司的生存繁荣,因此,董事在实践中承担的义务和责任便越来越重。由于董事责任案件与日俱增,理论界也开始对公司董事责任加以重视。我国《公司法》、《证券法》中均规定了董事责任,与美国、日本等国家相比,我国是严格的董事责任制度。实践中董事的有些责任从公平原则来讲,是应当限制或免除的,但是由于我国对董事责任的限制和免除的法律规定比较笼统和模糊,鲜有董事责任限制和免除的情况,董事职业因此承担越来越大的风险,董事在处理公司事务以及做出决策时都会受到很大影响。完善董事责任的限制及免除,对于平衡公司治理机制,推动公司良性发展起着不可忽略的作用。本文从董事责任限制与免除的基本理论入手,在分析其他国家董事责任限制的相关制度情况下,结合我国的实际需求,来展开讨论我国董事责任限制制度面临的问题和解决路径。本文共分四个部分,第一部分从法理基础与经济学基础两个方面展开论述。在法理基础的论述中,笔者主要从董事义务与责任的源起展开,深入分析董事义务与责任的关系,同时结合董事与公司的关系进行分析,为下文提供法理基础。在经济学基础的论述中,主要从公司契约本质入手,结合经济学理论分析董事职业风险,引出董事责任限制与免除的理由。第二部分对董事责任限制与免除的理论基础做横向与纵向的比较分析。美国经历了经济危机和范戈科母案件,导致董事责任的风险不断加大,从而各州相继开始制定董事责任限制的机制。日本是在明治维新以后开始推动公司的发展,之后垄断资本不断扩张,在引入股东代表诉讼制度后,董事责任的压力明显加重,因此,日本在立法过程中相继引入德国的责任限制制度,并在探索发展中,对程序限定进行了严格规定,包括股东大会决议、监事会的同意、公司章程授权和独立董事的特别规定,同时与我国相比较,虽然背景差异较大,但是立法需求却大体相同,通过对国外不同法系国家的制度发展与价值评价的论述,从而引出我国对董事责任限制的立法需求。第三部分对我国公司治理改革背景下的董事责任现实需求进行分析。现代公司的发展中,人们已经越来越关注到公司治理的重要性,良好的公司治理不仅影响到公司的实际运营,更关系到公司的长足发展。而董事作为公司职务的执行者,在公司治理中发挥着重要的作用。现代公司治理的发展模式主要包括股东本位市场主导治理模式,法人导向内部控制治理模式和银行主导的双层结构治理模式,在对三种模式进行深入讨论后,再分析董事与公司治理的关系,结合我国董事责任的相关案例,来深入分析董事责任制度的需求。第四部分分析我国董事责任限制与免除的问题,并进行路径分析。根据本文的理论与现实情况和案例的分析,在充分比较国外相关制度的基础上,吸收国外的可借鉴的部分,结合我国现实情况,从而寻找出董事责任限制与免除在我国适用的相关问题以及解决路径,从董事责任限制与免除的适用主体、免除方式、免除条件和责任数额的规定四个方面进行探讨,深入到具体细节设置等问题。
【关键词】:董事义务 董事责任 限制与免除
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:D922.291.91
【目录】:
- 摘要2-4
- Abstract4-9
- 导言9-17
- 一、问题的提出9
- 二、研究价值及意义9-10
- 三、文献综述10-14
- 四、主要研究方法14
- 五、论文结构14-15
- 六、论文主要创新及不足15-17
- 第一章 董事责任限制与免除的理论基础17-24
- 第一节 董事责任限制与免除的法理基础17-20
- 一、董事责任的源起与发展17
- 二、董事义务是董事责任的前提17-19
- 三、公平原则是董事责任限制与免除根本原因19-20
- 第二节 董事责任限制与免除的经济学基础20-24
- 一、公司的契约本质20-21
- 二、董事职业风险21-24
- 第二章 董事责任限制与免除的比较法考察24-31
- 第一节 美国董事责任限制与免除的制度24-25
- 第二节 日本董事责任限制与免除的制度25-27
- 第三节 我国董事责任限制与免除的制度状况27-31
- 第三章 我国董事责任限制与免除的现实需求31-36
- 第一节 公司治理改革的需求31-33
- 一、公司治理的发展31
- 二、公司治理的学理模式31-32
- 三、董事责任的限制与免除是公司治理发展的需要32-33
- 第二节 我国关于董事损害股东及公司利益的案例分析33-36
- 一、公司法历史中的标志性案件追溯33-35
- 二、证监会的行政处罚案件35-36
- 第四章 我国董事责任限制与免除的问题及路径分析36-46
- 第一节 我国董事责任限制与免除的问题分析36-38
- 一、董事地位没有明确规定36
- 二、对董事责任限制的立法范围过于狭窄36
- 三、未规定董事责任的判断标准36-37
- 四、董事责任限制与免除的必要性37-38
- 第二节 我国董事责任限制与免除的适用主体38-39
- 一、内部董事及高级管理人员38-39
- 二、独立董事39
- 第三节 董事责任限制与免除的方式39-41
- 一、事前签订责任协议的限制40
- 二、事后召开股东会决议的限制40-41
- 第四节 董事责任限制与免除的条件41-44
- 一、董事行为性质为商业决策41-42
- 二、董事行为出于善意且无重大过失42
- 三、董事作为以充足的信息为前提42-43
- 四、例外情况43-44
- 第五节 董事损害赔偿责任数额规定44-46
- 结语46-47
- 参考文献47-50
- 致谢50-51
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