证券业如何筑牢反洗钱第一道防线
发布时间：2017-06-28 08:00
本文关键词：证券业如何筑牢反洗钱第一道防线，由笔耕文化传播整理发布。
【摘要】：正对证券行业反洗钱工作而言,如何穿透复杂的交易结构识别出客户真实身份及交易目的、识别出可疑信息,已成为落实反洗钱工作必须要解决的难题,本文为证券业开展反洗钱工作提出了建设性意见。自《中华人民共和国反洗钱法》实施以来,在中国人民银行反洗钱局的坚强领导下,我国反洗钱工作取得了举世瞩目的显著成绩,反洗钱法律法规体系日益健全,反洗钱跨部门监管机制高效运转、反洗钱国际合作不断深入,反洗钱工作为支持金融稳定,维护金
【作者单位】： 中国银河证券股份有限公司;
【关键词】： 反洗钱工作;交易结构;客户身份识别;人民银行;洗钱风险;第一道防线;转托管;交易结算;反洗钱义务;部门监管;
【分类号】：D922.281;F832.51
【正文快照】： 对证券行业反洗钱工作而言,如何穿透复杂的交易结构识别出客户真实身份及交易目的、识别出可疑信息,已成为落实反洗钱工作必须要解决的难题,本文为证券业开展反洗钱工作提出了建设性意见。2012年4月23日,股民在江苏南通一证R涤堤从小狈聪辞と诨蹙突矸，
本文编号：493046
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