操纵证券市场行为法律认定标准的实证研究与再审视

发布时间：2017-08-01 18:36

  本文关键词：操纵证券市场行为法律认定标准的实证研究与再审视

  更多相关文章： 操纵证券市场 投资者保护 认定标准 资本市场

【摘要】：操纵证券市场的行为主体多为强势的个人投资者,行为人在主观状态上具有操纵的故意,操纵行为对交易价格和交易量的影响需考虑交易日因素。但当前法律对操纵证券市场行为的认定标准缺乏精准性,有必要结合具体的行为类型进一步优化认定标准。具体而言,在洗售交易操纵行为的认定中,可以从技术、资金和人际关系角度来认定"自己实际控制的账户";在虚假申报操纵行为的认定中,需通过对交易价格、交易量和交易日的综合考虑,来判断行为人是否具有操纵的故意;在尾市交易操纵行为的认定中,应对"即将收市时"的时间段进行限缩;在抢帽子操纵行为的认定中,应将责任主体扩张至"具有相当影响力"的人。
【作者单位】： 中国政法大学民商经济法学院;
【关键词】： 操纵证券市场 投资者保护 认定标准 资本市场
【基金】：2014年中国政法大学青年教师学术创新团队资助项目《中国民法典的根基与周边》(2014CXTD05)的阶段性成果 “中国政法大学优秀中青年教师培养支持计划资助项目”资助
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 禁止欺诈和信息披露共同构成证券市场的两大基石,二者缺一不可。[1]P669“证券市场的根本功能在于,按照市场方式调配社会资金,促进企业经营合理化与提高效率。”[2]P33在操纵证券市场行为中,行为人利用资金、持股和信息等优势人为地改变市场供求关系,影响证券市场价格和交易量

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 巩海滨;;证券市场诚信建设的关键在法制——对和谐证券市场基本理念问题的思考[J];西部金融;2008年03期

2 陈聪;试论完善我国证券市场管理体制[J];上海金融;1992年06期

3 邱大梁;完善深圳证券市场亟需解决的几个问题[J];特区经济;1992年10期

4 毕颖;证券市场管理中的若干立法问题研究[J];河北法学;1992年05期

5 郭鸥一;发展证券市场必须加强经济立法[J];山西财经学院学报;1993年05期

6 赖仕尧;把我国证券市场纳入法制化轨道运行[J];福建金融;1993年10期

7 ;各国证券市场管理机构监管证券市场的基本原则[J];天津金融月刊;1993年08期

8 陈耀先;一部培育和规范证券市场发展的大法——谈《中华人民共和国证券法》的立法及其特色[J];中国金融;1999年02期

9 徐澜波;我国证券市场法制化的当务之急[J];政治与法律;2001年04期

10 陈敏;;我国证券市场应用公司分立制度研究[J];理论界;2011年09期

中国重要会议论文全文数据库 前3条

1 龙柯宇;;我国证券市场道德风险及其法律治理研究[A];2013年第四届全国民商法学博士生学术论坛论文摘要集[C];2013年

2 韩丹;李强;;证券市场自律规制的特征及模式选择[A];科学发展与社会责任（B卷）——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年

3 朱遂斌;刘冬平;;内幕交易制度中的“盗取理论”[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 本报记者 彭春来;证券市场法制化市场化进程将加快[N];证券日报;2005年

2 浩民;不断提高对发展证券市场重要性的认识[N];中国证券报;2003年

3 记者李柯勇;我国积极完善证券市场法律法规体系[N];人民日报;2002年

4 广州证管办主任 刘兴强;证券市场法制建设任重道远[N];证券时报;2002年

5 周芬棉;证券市场还有三道法律坎要过[N];法制日报;2007年

6 河南省郑州市人民检察院 汤涛;规范证券市场需要司法及时介入[N];检察日报;2010年

7 记者 公磊　李京华;“操纵证券市场第一案”在京开审[N];新华每日电讯;2010年

8 见习记者 刘泉江;证券市场可探索纠纷多元化解决机制[N];金融时报;2013年

9 本报记者 贾伟;促进证券市场的市场化法制化进程[N];经济日报;2005年

10 李国光;证券市场法律保护11年[N];人民日报;2002年

中国博士学位论文全文数据库 前3条

1 李杉;证券市场对外开放法律监管研究[D];对外经济贸易大学;2004年

2 高旭;证券市场背信行为刑罚规制比较研究[D];对外经济贸易大学;2015年

3 丛林;论证券市场的主动式监管和被动式监管[D];中国政法大学;2007年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 朱慧;证券市场违法行为行政处罚研究[D];湘潭大学;2015年

2 尹欣;我国上市公司私有化之小股东利益保护[D];南京大学;2014年

3 刘宏博;论我国证券市场的行政监管[D];长春理工大学;2010年

4 万金波;美国场外证券市场法律制度及其对中国的启示[D];厦门大学;2006年

5 龙柯宇;论我国证券市场的道德风险及其法律规制[D];西南政法大学;2007年

6 熊娟;论证券市场虚假陈述行为的认定[D];西南政法大学;2015年

7 邵珠东;证券市场政府监管制度研究[D];山东大学;2006年

8 魏帅;上市公司治理中证券市场促进机制的法律问题研究[D];河北大学;2009年

9 王庆明;证券市场自律监管法律制度研究[D];西南政法大学;2008年

10 邸玉娜;证券市场中小投资者权益保护法律制度研究[D];重庆大学;2009年

，

本文编号：605663