我国证券市场内幕交易规制的完善
发布时间：2017-08-20 19:53
本文关键词：我国证券市场内幕交易规制的完善
【摘要】：证券市场上的内幕交易是一种损害社会公共利益的行为,损害了证券市场的运作效率,增加了市场运行的成本,打击了投资者的信心,危害了证券市场的安全,在极端的情况下甚至会导致市场的崩溃。2013年至2015年期间,我国证监会监督管理委员会的公告处罚的内幕交易案达76件,尽管如此,我国证券市场上的内幕交易的监管效果却并不尽如人意,虽然不断调整规制内幕交易的法律法规,但是仍然没能有效的防范内幕交易的发生。针对这一状况,本文从案例出发,通过分析我国目前证券市场的特征来“对症下药”,以完善我国内幕交易法律法规,从而对证券市场的健康发展有所助益。本文主体内容分为四章,第一章主要进行案例分析。以图标的形式对案例从内幕交易主体、内幕信息、处罚现状三方面做了简单的归纳分析,从而对我国证券市场的现状做简要阐述,然后进一步总结概括出我国当前证券市场中内幕交易存在的主要问题。第二章介绍了我国现阶段的反内幕交易法律体系以及存在的问题。对证券法律法规的问题的提出,是以第一章的证券市场中内幕交易的发展现状为基础,做到一一对应。第三章主要介绍了美国、德国和日本等发达国家在证券市场内幕交易法律规制方面的先进经验,进而提炼出对我国有借鉴意义的方案。第四章则通过上述的系统研究提出关于我国证券市场内幕交易法律规制的完善建议。主要是从立法和监管的完善这两个角度来进行具体的论证和阐述。这一章也是本文的难点及创新点所在,尤其是对刑法第180条的改进、民事责任的完善部分,本文主张改变证券市场内幕交易规制“重行轻民”的局面,对民事赔偿制度进行系统地构建,使之成为广大公众投资者实实在在能够维权的制度,同时,不能忽视刑事责任和行政责任。在法律责任制度的完善部分,本文分析了学界的一些主要学说和观点,从而提出了自己对完善证券市场内幕交易法律法规的建议。总而言之,我国证券市场的内幕交易规制亟待完善。本文的观点尽管还有很多不足,但也希望可以推动我国环境污染第三方治理法律规制建设的不断完善和进步。
【关键词】：内幕交易 证券市场 法律规制
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：
- 中文摘要2-4
- ABSTRACT4-8
- 绪论8-13
- 一、研究的背景与意义8-9
- 二、文献综述9-11
- 三、研究的主要问题及创新点11
- 四、研究方法11-13
- 第一章 我国证券市场内幕交易的现状分析13-19
- 第一节 统计样本说明13-14
- 第二节 内幕交易现状分析14-17
- 一、内幕交易主体特征分析14-16
- 二、资产重组领域成为内幕交易重灾区16-17
- 第三节 内幕交易处罚现状分析17-19
- 第二章 我国内幕交易的法律规制分析19-28
- 第一节 我国反内幕交易法律体系19-21
- 一、证券法19
- 二、刑法19-20
- 三、其他配套规则20-21
- 第二节 我国反内幕交易法律体系存在的问题21-28
- 一、立法上存在的问题21-25
- 二、市场监管存在的问题25-28
- 第三章 内幕交易法律规制的国外经验28-36
- 第一节 美国28-32
- 一、内幕交易主体的范围28-29
- 二、内幕信息的界定29
- 三、法律责任29-32
- 第二节 日本32-36
- 一、内幕交易主体的范围32-34
- 二、内幕信息的界定34-35
- 三、法律责任35-36
- 第四章 完善我国内幕交易规制的建议36-45
- 第一节 完善内幕交易立法36-42
- 一、扩大内幕交易主体的范围36
- 二、科学界定内幕信息36-38
- 三、法律责任38-42
- 第二节 监管建议42-45
- 一、落实证券登记实名制42
- 二、加强上市公司信息披露制度建设42-43
- 三、加强证券业的自律监管43-45
- 结论45-46
- 参考文献46-50
- 致谢50-51
- 个人简历51
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3 唐鹏琪;中印证券市场的比较分析[J];南亚研究季刊;2000年04期
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本文编号：708523
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