论我国企业协议控制模式的法律监管

发布时间：2017-09-03 05:15

  本文关键词：论我国企业协议控制模式的法律监管

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【摘要】：协议控制模式是一种新型的融资模式,主要应用在企业的境外上市融资中。由于我国企业境内上市融资存在较大困难,同时我国出于保护国家和行业安全的目的,出台了一些对外商在我国进行投资的限制,严禁外商投资我国的部分行业,我国境内的一些融资需求较迫切的民营企业和外国的投资者为了实现双赢,一方面帮助外国投资者规避我国的限制性政策,另一方面帮助我国境内的企业获得资金支持,双方采用协议控制模式进行企业境外间接上市,达到上述目的。尽管协议控制模式的运用使得我国的一些企业成功实现了境外上市融资,并且对于我国一些企业的良性发展起到了较大的帮助作用,有利于产业进步和创新,但是该模式仅通过合同对模式中的各方进行约束,无论是对协议中的我国境内企业,还是协议中的境外投资者都存在着较大的不确定性和风险性,容易产生模式崩溃的情形。协议控制模式基于其结构的特殊性,涉及到我国的多个法律领域和重要环节,但其在实际的运行中存在着许多风险,协议控制模式在运用中一旦发生意外情况,模式中的各方无法通过我国的法律法规得到有效的权利维护,仅能通过《合同法》主张另一方的违约责任,来弥补对其所造成的损失。因此,在协议控制模式存在如此大的风险性的情况下,对我国企业采用协议控制模式进行法律监管十分必要。本文主要探讨了我国企业协议控制模式的法律监管问题,分为三个章节来具体分析我国企业采用协议控制模式的基本架构和具体原因、运用该模式所存在的利弊、对我国企业协议控制模式法律监管的建议。第一章简单阐述了我国企业所采用的协议控制模式的基本协议构成和运用该模式的原因；第二章详细分析了我国企业采用协议控制模式在运行中的利弊；第三章根据我国的实际情况提出了对我国协议控制模式法律监管的建议,重点对信息披露方面提出了自己的看法和建议。
【关键词】：协议控制模式 法律监管 运行风险 信息披露
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-13
• 引言13-16
• 第一章 我国企业协议控制模式架构及运用协议控制模式的原因16-27
• 第一节 我国企业协议控制模式架构16-21
• 一、协议控制模式中的控制性协议17-18
• (一) 独家技术服务协议17
• (二) 资产运营控制协议17-18
• (三) 表决权委托协议18
• 二、协议控制模式中的资本性协议18-19
• (一) 股权质押协议18
• (二) 独家购买权协议18-19
• (三) 借款协议19
• 三、协议控制模式的搭建运营19-21
• 第二节 协议控制模式产生的原因分析21-27
• 一、我国企业境内上市融资困难21-22
• 二、我国企业境外融资困难22-27
• (一) 对外资准入监管严格23-24
• (二) 对外资并购监管严格24-25
• (三) 对返程投资监管严格25-27
• 第二章 协议控制模式运行的利弊分析27-34
• 第一节 协议控制模式运行中的风险27-31
• 一、现有政策的不明确易导致合法性风险27-29
• 二、企业行为的不确定将造成控制性风险29-30
• 三、模式结构的特殊性会产生信息披露风险30-31
• 第二节 协议控制模式运行的优势31-34
• 一、有利于外资进入我国部分行业31-32
• 二、有利于我国企业实现间接境外上市32-34
• 第三章 我国企业协议控制模式法律监管建议34-47
• 第一节 颁布高位阶法律法规、统一协议控制模式界定34-37
• 一、统一“协议控制”的具体内容35-36
• 二、明确“协议控制”的适用范围36-37
• 三、统一“协议控制”的监管口径37
• 第二节 明确法律监管部门、避免责任不明的多头监管37-39
• 第三节 增加安全审查内容、完善安全审查程序39-42
• 一、增加对协议控制模式的安全审查内容40-41
• 二、完善对协议控制模式的安全审查程序41-42
• 第四节 完善信息披露制度,加强国际合作监管机制42-47
• 一、完善对协议控制模式的信息披露备案制度43-44
• 二、充分发挥软法的规范作用44-45
• 三、加强国际间对协议控制模式的合作监管机制45-47
• 结语47-48
• 参考文献48-52
• 致谢52

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本文编号：783062