国外中央对手方和交易数据库的立法和监管情况——以美欧为例

发布时间：2017-10-01 17:07

  本文关键词：国外中央对手方和交易数据库的立法和监管情况——以美欧为例

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【摘要】：次贷危机后,国际社会高度重视对场外衍生品市场的规则重建,对于危机前普遍被忽视的中央对手方和交易数据库制度更是如此。本文介绍了危机后国际社会以及美欧在中央对手方和交易数据库方面的制度建设和执行情况。在国际标准层面,主要介绍了20国集团、巴塞尔银行监管委员会、支付与市场基础设施委员会和国际证监会组织、金融稳定理事会等主要国际标准制定机构的相关规定和改革执行情况;在美欧层面,介绍了美国场外衍生品市场"双头、三进"的监管框架和欧盟《关于场外衍生品、中央对手方和交易数据库的规定》及其特点,以及各自在集中清算和交易报告方面的规定等。总体而言,在中央对手方和交易数据库方面,主要的制度完善内容包括推动跨境交易的替代合规,扩大集中清算和强制报告的范围,提高中央对手方的抗风险能力和增强交易数据的可利用性。
【作者单位】： 中欧陆家嘴国际金融研究院金融法制研究室;
【关键词】： 中央对手方 交易数据库 监管
【分类号】：F831;D912.28
【正文快照】： 次贷危机深刻暴露出场外衍生品市场的种种弊端。鉴此,2009年20国集团(G20)匹兹堡峰会发表宣言,要求所有场外衍生品交易合约必须向交易数据库(TR)报告;1所有的标准合约必须根据情况通过交易所或者电子交易平台交易,且必须通过中央对手方(CCP)进行集中清算;2非集中清算的合约将

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本文编号：954626