论我国证券群体诉讼的立法完善 ——以美国证券集团诉讼为参考

发布时间：2021-08-01 16:55

　　近年来,社会转型同时伴随着经济的高速运转,市场规模扩大,证券市场在我国市场经济中占据着重要位置,紧追其后的证券欺诈现象层出迭现、数见不鲜,成为证券市场最为突出的违规违法问题。证券欺诈问题不同于其他侵权行为,它有着分布更为庞杂的受害者,且往往损失相当严重。众所周知,1990年、1991年上海和深圳证券交易所正式开业标志着我国证券市场迈下第一个脚印,规定了代表人诉讼制度的我国《民事诉讼法》等相关法律法规也较晚出台,由此可以看出,起步较晚导致证券市场的运行与监管机制并不十分完备,相反问题很大,体现在对投资者的权益保障强度不够,受害者获得的赔偿金额与损失不相匹配等等。由于我国代表人诉讼制度立法较晚且并不完备,因此难以与当今日益复杂、繁多的群体性纠纷相匹配,急需建设性建议以完善该制度。美国采用集团诉讼制度来解决群体性纠纷从而取得巨大成功的事实是有目共睹的,其证券集团诉讼开始于上世纪60年代,比我国早了几十年,日趋完善的集团诉讼制度可以在群体性纠纷的处理上为我国带来不一样的思路。当然,不但上述亟待解决的证券违法违规问题需要引入美国证券集团诉讼制度,也是我国可持续发展战略实施、提高经济增益的必要手段... 

【文章来源】：安徽大学安徽省 211工程院校

【文章页数】：41 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
一、我国证券群体诉讼完善亟待解决的问题
    (一) 案件受理规定对证券群体诉讼的制约
    (二) 举证责任对证券群体诉讼的制约
    (三) 律师代理制度对证券群体诉讼的制约
    (四) 执行(分配)程序对证券群体诉讼的制约
二、美国证券集团诉讼机制分析及其参考价值
    (一) 美国集团诉讼机制的历史发展
    (二) 美国集团诉讼机制的类型
        1. 真正的集团诉讼
        2. 杂合的集团诉讼
        3. 虚假的集团诉讼
    (三) 美国集团诉讼机制的实施目标和价值
        1. 美国集团诉讼机制的实施目标
        2. 美国集团诉讼机制实现的价值
    (四) 美国证券集团诉讼中的利益冲突与主要机制性规则
        1. 美国证券集团诉讼中的利益冲突
        2. 美国证券集团诉讼的启动标准
        3. 美国证券集团诉讼的选任制度
        4. 美国证券集团诉讼的激励制度
        5. 美国证券集团诉讼的选择退出规则
        6. 美国证券集体诉讼的和解程序
三、我国证券群体诉讼制度的完善建议
    (一) 扩大案件受理范围,取消不合理的起诉条件限制
        1. 扩大案件受理范围
        2. 取消前置程序
        3. 取消起诉证据材料或适格当事人限制
    (二) 建立完善的选任制度
        1. 诉讼代表人的选任制度
        2. 诉讼律师的选任制度
    (三) 建立完善的诉讼酬金制度
        1. 建立律师胜诉酬金制度
        2. 建立代表人激励制度
    (四) 建立完善的退出制度与通知制度
        1. 退出制与加入制应并存
        2. 通知制度的构建与完善
    (五) 建立完善的赔偿制度及赔偿金分配制度
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]投保机构在证券民事诉讼中的角色定位[J]. 吕成龙.  北方法学. 2017(06)
[2]境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究[J]. 刘裕辉,沈梁军.  证券市场导报. 2017(08)
[3]证券民事诉讼与投资者赔偿——基于虚假陈述案件的实证分析[J]. 徐文鸣.  山东大学学报(哲学社会科学版). 2017(03)
[4]证券市场虚假陈述行为的法经济学分析[J]. 王琳.  广东财经大学学报. 2017(02)
[5]我国证券集团诉讼的模式选择与制度重构[J]. 章武生.  中国法学. 2017(02)
[6]英美集团诉讼中的特别司法规制及其借鉴意义[J]. 李激汉.  法商研究. 2017(02)
[7]美国证券市场监管的分析与借鉴[J]. 章武生.  东方法学. 2017(02)
[8]证券民事诉讼制度的实证研究[J]. 徐文鸣.  中国政法大学学报. 2017(02)
[9]消费民事公益诉讼的实现路径选择:集团诉讼——基于新制度经济学的视角[J]. 蒋岩波,洪一军.  江西财经大学学报. 2016(06)
[10]证券集团诉讼辨识标准探析[J]. 李激汉.  证券法苑. 2015(01)

博士论文
[1]美国投资银行诚信义务研究[D]. 卢青.武汉大学 2012



本文编号：3315896