股票质押的效力研究

发布时间：2017-09-24 07:27

  本文关键词：股票质押的效力研究

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【摘要】：所谓股票质押,是指出质人以其所拥有的股票作为标的物而依法设立的质押,对主债权进行担保,当债务人不能履行到期债务时,债权人有权就质押的股票折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿。在实务中,股票质押已经成为公司尤其是广大中小企业进行融资的一种新兴手段,因其具有低成本、便利快捷和易变现的优点而快速发展,但是关于股票质押的相关法律规定却相对滞后,往往涉及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国证券法》(上述法律以下简称《公司法》、《担保法》、《担保法解释》、《物权法》、《证券法》)以及其他部门出台的相关规章,而且各部法律规章的规定较为凌乱,没有形成统一的制度体系,同时对于很多现实存在的问题没有明确的规定,例如股票质押后其对应的表决权是否一并抵押,法律规定非上市公司股票质押需要在工商部门办理质押登记,但是在现实中可操作性差等。为此,笔者通过本文的论述和相关知识的学习研究,力求对股票质押的相关规定进行梳理,形成股票质押的相关规定和法律理解的框架并就股票质押中存在的问题提出自己的建议。本文总共分为三个部分。第一部分主要论述设定质押的股票范围,该部分结合《担保法》、《担保法解释》、《物权法》的相关规定,对股票质押的特点、现实操作中存在的问题、我国法律对股票质押的相关规定进行了概括性的论述,从而了解以设定质押的股票的种类,从宏观方面基本了解股票质押的概念和现状。第二部分的论述内容主要为股票质押的设立,该部分对股票质押合同生效的时间、股票质押质权生效时间以及股票质押合同的标的进行了论述。我国《担保法》和《担保法解释》并未对股票质押合同生效和股票质押质权生效进行区分,而《物权法》对上述问题进行了纠正,规定股票质押质权自登记时生效,是对股票质押制度的一种完善。同时该部分对股票质押合同的标的进行了研究,由于股票质押的特殊性,其不同于普通的动产质押,而是特殊的权利质押,其合同的标的是股权,而股权又是一种特殊的权利,既不同于物权,也不同于债权,而是单独存在的一种民事权利,股权包含自益权和共益权,有财产性权利和人身性权利,在设定质押股权时,股权所代表的全部权利均一并质押还是仅质押股权的财产性权利,均是本部分论述的主要问题。第三部分主要内容为股票质押的效力研究,其中涉及股票质押对质物的效力、对所担保债权的效力、对质权人的效力以及对出质人的效力。通过对股票质押的效力分析,了解股权质押后的法律效果,尤其是对股票质押后,各方当事人的权利义务的分析,例如质权人取得物上代位物请求权、对侵害股权行为产生的诉权、是否可以行使股权表决权,出质人的新股优先认购权、余额返还请求权等权利以及各方当事人因股票质押应承担的相应的义务,均是该部分论述的重点。本文主要针对以股份公司股票设立质押时的法律问题和效力分析,力求结合我国现有法律法规对股票质押行为中产生的法律问题进行梳理,并且提出法律规定不明确或者没有规定的相关问题,结合笔者的观点,进行论证,提出解决办法,借此希望对我国股票质押的制度理论和实际操作的进一步完善有所助益。
【关键词】：股权 股票质押 股票质押效力
【学位授予单位】：内蒙古大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D923.2
【目录】：

• 摘要4-7
• abstract7-11
• 引言11-12
• 一、设定质押的股票范围12-16
• (一) 我国《担保法》关于股票质押的相关规定12-13
• (二) 我国《物权法》关于股票质押的完善13-16
• 二、股票质押的设立16-21
• (一) 股票质押的成立与生效16-18
• (二) 股票质押合同的标的18-21
• 三、股票质押的效力21-30
• (一)股票质押对质物的效力21-22
• (二) 股票质押对所担保债权的效力22-23
• (三) 股票质押对质权人的效力23-28
• 1、质权人因股票质押而享有的权利23-26
• 2、质权人因股票质押而承担的义务26-28
• (四) 股票质押对出质人的效力28-30
• 1、出质人因股票质押而享有的权利28-29
• 2、出质人因股票质押而承担的义务29-30
• 结语30-31
• 参考文献31-33
• 致谢33

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