美国证券自律组织纠纷解决机制程序正当性研究——以证券调解与仲裁程序为中心

发布时间：2018-05-17 16:16

  本文选题：自律管理 + 交易所调解和仲裁　； 参考：《证券市场导报》2013年03期

【摘要】：券商间或券商与投资者之间的纠纷是证券行业纠纷的重要表现形式。交易所设立或者发起专门的机构来进行纠纷解决,既是其自律管理理论的应有之义,也是交易所市场参与者的实践需求,现实中发挥了很大的作用。但是,该机制在现实中被广泛适用并持续发挥着重要作用的主要原因之一即是其本身的程序正当性。梳理并分析美国证券自律组织调解与仲裁程序中的程序正当性因素对我国建立相关制度具有重要的借鉴意义。
[Abstract]:The dispute between securities firms and investors is an important form of securities disputes. It is not only the proper meaning of the theory of self-discipline management, but also the practical demand of participants in the exchange market to set up or initiate a special institution to resolve disputes, which has played a great role in reality. However, one of the main reasons why the mechanism is widely applied in reality and continues to play an important role is its procedural legitimacy. Sorting out and analyzing the procedural legitimacy factors in the mediation and arbitration procedures of American securities self-regulatory organizations has important reference significance for the establishment of relevant systems in our country.
【作者单位】： 中国证监会北京监管局;
【分类号】：F831.51;D971.2;DD912.28;DD915.7

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【共引文献】

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本文编号：1902021