论证券型非法经营罪

发布时间：2017-10-24 11:33

  本文关键词：论证券型非法经营罪

  更多相关文章： 证券型非法经营罪 构成要件 司法认定 司法解释及立法完善

【摘要】：随着市场经济体制的逐步完善和证券市场的相对成熟,近年来,有关证券的犯罪比较频发,其中未经许可经营证券业务的案件时有发生,不仅扰乱了国家对证券市场秩序的调控和管理,而且导致了广大投资者及股东的利益受到损害。所以,在依靠相关的法律法规进行规制的同时,也十分必要通过刑法对犯罪行为进行规制。为此,1999年12月25日全国人大常委会颁布的《中华人民共和国刑法修正案》对刑法第225条进行了修改,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,情节严重的,构成非法经营罪。但司法实践中出现了非法经营罪扩张的趋势,引发了学界的关注与争论。在此背景下,为了对司法实践中的证券型非法经营罪进行准确认定从而有效打击犯罪,本文对证券型非法经营罪进行有针对性的研究。文章第一部分主要介绍我国证券型非法经营罪的立法概况。分别介绍了《证券法》的立法背景和主要内容,《刑法》中有关证券型非法经营罪的规定、立法背景和立法特点。第二部分针对证券型非法经营罪的构成要件展开论述。其一是本罪的客体认定,分别对本罪的同类客体和直接客体进行分析,提出了将证券市场准入秩序作为本罪的直接客体的观点。其二是本罪的客观方面认定,根据我国《刑法》和《证券法》的规定,对“违反国家规定”和“未经国家有关主管部门批准”的含义分别进行界定,明确非法经营证券业务行为的认定标准,并列举一些司法实践中常见的非法经营证券业务行为的表现形式；指出当前本罪“情节严重”的认定标准是行为人的非法经营数额和违法所得数额。其三是对本罪的主体的论述,出于解决司法实践中复杂犯罪情况的需要,通过分析本罪的自然人犯罪主体、单位犯罪主体以及现有司法解释对于单位犯罪的规定,解决单位犯罪和自然人犯罪的区分问题。其网是本罪的主观方面认定,提出本罪的主观方面为直接故意,同时分析了本罪的犯罪目的和违法性认识可能性。第三部分解决本罪的司法认定问题。其一是本罪的既未遂形态认定问题,根据相关理论探析证券型非法经营罪的既遂形态以及未遂形态。其二是从构成要件的不同角度对本罪的共同犯与罪问题进行分析。其三是证券型非法经营罪的认定界限,主要从不同罪名的犯罪构成要件入手,分析了和诈骗罪、擅自发行股票罪以及擅自设立金融机构罪的区别,以便于解决司法实践中的认定问题和适用困境。第四部分提出应该对我国证券型非法经营罪加强司法解释并进行立法完善的建议。从为了更科学地适用本罪的目的出发,建议通过司法解释的方式明确“情节严重”和“情节特别严重”的认定标准,规范本罪的定罪量刑情节；完善证券型非法经营罪的刑罚配置和处罚方式,协调刑法对于自然人和单位的罚金刑规定。第五部分对文章进行总结。
【关键词】：证券型非法经营罪 构成要件 司法认定 司法解释及立法完善
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.3
【目录】：

• 摘要3-5
• Abstract5-15
• 引言15-18
• 第一节 选题的背景及研究意义15
• 第二节 研究现状及研究方法15-18
• 一、研究相关动态15-16
• 二、研究方法16-18
• 第一章 证券型非法经营罪的立法概况18-24
• 第一节 《证券法》的立法概况18-20
• 一、《证券法》的立法背景18-19
• 二、《证券法》的主要内容19-20
• 第二节 证券型非法经营罪的立法概况20-24
• 一、证券型非法经营罪的立法背景20-21
• 二、《刑法》的相关规定21-22
• 三、证券型非法经营罪的立法特点22-24
• 第二章 证券型非法经营罪的构成要件24-38
• 第一节 证券型非法经营罪的客体24-27
• 一、证券型非法经营罪的同类客体24-25
• 二、证券型非法经营罪的直接客体25-27
• 第二节 证券型非法经营罪的客观方面27-33
• 一、“违反国家规定”的含义28-29
• 二、“未经国家有关主管部门批准”的含义29
• 三、非法经营证券业务行为的认定29-32
• 四、证券型非法经营罪“情节严重”的认定标准32-33
• 第三节 证券型非法经营罪的主体33-35
• 一、自然人犯罪主体33
• 二、单位犯罪主体33
• 三、自然人犯罪和单位犯罪的区分33-35
• 第四节 证券型非法经营罪的主观方面35-38
• 一、证券型非法经营罪的主观方面为直接故意35-36
• 二、本罪的成立需要行为人具有违法性认识的可能性36-38
• 第三章 证券型非法经营罪的司法认定38-50
• 第一节 证券型非法经营罪的既未遂形态认定38-42
• 一、证券型非法经营罪既遂形态的认定38-39
• 二、证券型非法经营罪未遂形态的认定39-42
• 第二节 证券型非法经营罪的共同犯罪认定42-46
• 一、证券型非法经营罪共同犯罪的主体42-43
• 二、证券型非法经营罪共同犯罪的主观罪过43-44
• 三、证券型非法经营罪共同犯罪的行为44-46
• 第三节 证券型非法经营罪的认定界限46-50
• 一、本罪与正当证券业务经营行为的界限46
• 二、本罪与一般违法经营证券业务行为的界限46-47
• 三、证券型非法经营罪与诈骗罪的区别47-48
• 四、证券型非法经营罪与擅自发行股票罪的区别48
• 五、证券型非法经营罪与擅自设立金融机构罪的区别48-50
• 第四章 证券型非法经营罪的司法解释和立法完善50-56
• 第一节 完善证券型非法经营罪的司法解释50-54
• 一、“情节严重”和“情节特别严重”的认定标准模糊50
• 二、明确“情节严重”和“情节特别严重”的认定标准50-54
• 第二节 完善证券型非法经营罪的立法54-56
• 一、单位犯罪的罚金刑规定模糊54-55
• 二、完善对单位处以罚金刑的规定55-56
• 第五章 结语56-57
• 参考文献57-61
• 致谢61

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