企业刑事合规的风险防控与建构路径

发布时间：2021-02-06 04:26

　　企业刑事合规以刑事法律风险防控为基本内涵,以降低刑事犯罪风险为基础功能,同时还兼具推动企业合理承担社会责任的扩张功能。而企业刑事合规所关注的刑事犯罪风险,整体上可以分为企业内部人员和机构的刑事合规风险、企业整体的单位犯罪刑事合规风险、企业被害主体的刑事合规风险三类,在新的经济、社会、政治背景下,通过明确企业刑事合规的基本内容和一般方案,建构系统化的企业刑事合规制度,将成为企业生存和发展的关键性环节。 

【文章来源】：法学杂志. 2019,40(09)北大核心CSSCI

【文章页数】：9 页

【文章目录】：
一、企业刑事合规的基本内涵和功能
    （一） 企业刑事合规的内涵
    （二） 企业刑事合规的功能
        1．刑事合规的基础功能:
        2．刑事合规的扩展功能:
二、企业刑事合规风险的基本类型
    （一） 企业内部人员和机构的刑事合规风险
    （二） 企业整体的单位犯罪刑事合规风险
    （三） 企业被害主体的刑事合规风险
三、企业刑事合规的基本内容和一般方案
    （一） 企业刑事合规的基本内容
        1．建立企业刑事法律风险的全面调查机制。
        2．建立企业法律事务的刑事合规融合机制。
        3．建立企业刑事犯罪风险事先预防机制。
        4．建立企业刑事合规风险的固定培训机制。
        5．建立企业重大决策的刑事合规参与机制。
        6．建立特定企业刑事风险应对机制。
        7．建立企业刑事犯罪回应机制。
    （二） 企业刑事合规构建的一般方案
        1．前提性步骤:
        2．起始性步骤:
        3．指导性步骤:
        4．跟踪性步骤:
        5．后续性步骤:
四、余论:企业海外刑事犯罪风险的防控和刑事合规开展


【参考文献】：
期刊论文
[1]企业合规刑事化的发展及启示[J]. 万方.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[2]民营企业高管行贿犯罪风险防范对策研究[J]. 张纵华.  人民法治. 2018(19)
[3]刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点[J]. 李本灿.  法律科学(西北政法大学学报). 2018(06)
[4]预防刑法的扩张及其限度[J]. 何荣功.  法学研究. 2017(04)
[5]企业适法计划与企业犯罪预防[J]. 周振杰.  法治研究. 2012(04)



本文编号：3020148