私募基金募集行为的刑法规制

发布时间：2021-03-29 09:29

　　私募基金是基金募集方式项下的一种分类,是中国特有的专有名词。指以非公开方式向符合条件的特定投资者募集以股权、证券、商品为对象的投资基金。一只私募基金的生命周期可分为募集、交易、收益分配与退出。募集行为的规范直接影响私募基金成立与否并关系投资人财产安全,合规私募基金需由具备资质的基金管理人进行小范围宣传,对合格投资者募集。出于提高融资效率,激发市场活力的考虑,国家给予私募基金较大的自由度,并不如公募基金般严格审批。私募基金行业快速发展,同时也导致基金管理人品质参差不齐。实践中出现许多关于私募基金的违规、违法行为。基金管理人享受私募牌照便利性的同时,发生变相公开宣传,变相对公众募集,违规承诺固定收益,募集资金过程中虚构事实不计后果,导致兑付危机时跑路等乱象。轻则构成民事侵权、行政违法,重则涉及犯罪,需承担刑事责任。私募基金方兴未艾,也吸引了一批不法分子,利用私募的热度,假私募真违法。无论真假私募,刑事惩罚是打击违法行为的最后一道防线,需予以慎用。探讨民事责任、行政责任与刑事责任的适用范围,辨析其区别,明确只有具备严重社会危害性,违反刑法应受刑罚惩罚的行为才构成犯罪,使刑法打击私募基金的不法... 

【文章来源】：天津商业大学天津市

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
第二章 私募基金募集行为的概念及合规要点
    2.1 私募基金募集行为的概念
    2.2 私募基金募集行为的合规要点
第三章 刑法对私募基金募集行为规制的必要性及限度
    3.1 刑法对私募基金募集行为规制的必要性
        3.1.1 私募基金募集行为的实践乱象
        3.1.2 非法私募基金募集行为的刑事风险
    3.2 刑法对私募基金募集行为规制的限度
        3.2.1 募集行为民事责任、行政责任与刑事责任辨析
        3.2.2 私募基金募集行为受刑法规制的条件
第四章 当前私募基金募集行为的主要涉罪
    4.1 私募基金募集行为犯罪的范围
    4.2 私募基金募集行为的具体罪名
        4.2.1 非法吸收公众存款罪
        4.2.2 集资诈骗罪
        4.2.3 合同诈骗罪
        4.2.4 非法经营罪
        4.2.5 组织、领导传销活动罪
        4.2.6 诈骗罪
        4.2.7 其他涉及罪名
第五章 私募基金募集行为刑法规制的完善思辨
    5.1 私募基金募集行为的定罪完善思辨
        5.1.1 《刑法》与《证券投资基金法》衔接顺畅
        5.1.2 擅自发行证券犯罪中应增加基金犯罪对象
        5.1.3 擅自设立金融机构罪包含基金公司
    5.2 私募基金募集行为的刑罚完善思辨
        5.2.1 自然人罚金刑数额合理
        5.2.2 单位罚金刑应予以明确
第六章 结语
参考文献
发表论文及参加科研情况说明
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]涉私募基金非法集资犯罪司法治理研究[J]. 赵秉志,杨清惠.  北京师范大学学报(社会科学版). 2017(06)
[2]中国私募股权投资基金监管问题探讨[J]. 陈琛,朱舜楠.  云南社会科学. 2017(05)
[3]合格投资者制度与私募股权投资基金监管[J]. 胡波.  河南社会科学. 2015(11)
[4]论我国私募股权投资基金制度之完善[J]. 齐萌.  浙江金融. 2014(10)
[5]私募股权投资基金及相关概念解析[J]. 雷滔,林四春,何小锋.  商业时代. 2013(31)
[6]私募股权投资基金管理人准入机制研究[J]. 赵玉.  法律科学(西北政法大学学报). 2013(04)
[7]私募股权投资基金监管的法律分析[J]. 张锋学.  河北法学. 2013(06)
[8]基金犯罪立法完善与构建——基于《证券投资基金法》的修改[J]. 张涛.  天水行政学院学报. 2012(04)
[9]集资诈骗罪中非法占有目的的司法偏执[J]. 侯婉颖.  法学. 2012(03)
[10]《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的理解与适用[J]. 刘为波.  人民司法. 2011(05)

硕士论文
[1]我国“上市公司+PE”型产业并购基金设立对A股上市公司影响的实证研究[D]. 刘莲.对外经济贸易大学 2018
[2]涉私募基金刑事案件的法律问题研究[D]. 殷琪.天津财经大学 2014
[3]我国私募基金的立法缺陷与完善[D]. 刘国梁.湖南师范大学 2011



本文编号：3107335