国外证券业规制研究:综述与启示

发布时间：2018-04-15 07:27

  本文选题：证券业 + 规制　； 参考：《上海金融》2011年09期

【摘要】：证券业作为金融行业的重要组成部分,在整个国民经济中占有重要地位。任何一个存在证券市场的国家无一例外地存在明显的政府规制,各国均从各自的实际情况出发,对证券产业的进入、价格、退出等方面采取了一定的规制措施,以确保金融和经济体系的稳定。本文从国外的研究成果中得到启示,希望以此对我国的证券业规制实践活动起一定的指导作用。
[Abstract]:As an important part of financial industry, securities industry occupies an important position in the whole national economy.Any country that has a securities market without exception has obvious government regulations. All countries, proceeding from their own actual conditions, have taken certain regulatory measures on the entry, price and withdrawal of the securities industry.To ensure the stability of the financial and economic systems.This paper draws inspiration from the research results of foreign countries and hopes that it will play a guiding role in the practice of securities regulation in China.
【作者单位】： 开封大学国际教育学院;
【基金】：“河南省教育厅人文社会科学研究项目专项任务(项目编号:2010-ZX-63)”阶段研究成果
【分类号】：F831.51;F832.51

【参考文献】

相关博士学位论文 前1条

1 赵小川;中国证券市场规制体系改革的理论与政策[D];辽宁大学;2006年

相关硕士学位论文 前1条

1 尹芳;试论证券市场的准入与退出制度[D];首都经济贸易大学;2003年

【共引文献】

相关期刊论文 前10条

1 陈彤;;管制抑或竞争:选择权应该交给谁?——探析“州政府行为豁免原则”背后的问题意识[J];安徽大学法律评论;2006年01期

2 袁明圣;;权力复归:行政体制改革的进路选择[J];安徽大学法律评论;2007年02期

3 应品广;;经营者集中反垄断规制的理由:一个不确定的立场[J];安徽大学法律评论;2009年02期

4 何枫,冯宗宪,曾凡银;经济全球化下我国的产业发展及其升级战略[J];安徽大学学报;2001年01期

5 周耀东;利益集团理论[J];安徽大学学报;2004年04期

6 许石慧;;试论监管型政府的法治构造[J];安徽大学学报;2006年06期

7 陈焱;陈建东;张燕;;我国证券业规制中存在的问题及其完善措施[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2008年06期

8 彭玉亮;;农村会计信息失真的原因及对策分析[J];安徽农业科学;2006年14期

9 于水;尹倩;蒋辉;;农村基础设施建设中的财政资金管理研究——以江苏省为例[J];安徽农业科学;2009年23期

10 徐永贵,后小仙;政府与市场关系研究[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2004年06期

相关会议论文 前10条

1 吕家毅;;论检察制度的宪政功能[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年

2 吴绪亮;;企业间纵向限制与中国反垄断立法[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年

3 康纪田;;限制财产权行使的法治取向[A];2006年度（第四届）中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年

4 刘大洪;岳振宇;;垄断的成因与反垄断政策的重构——从法与经济学的分析视角[A];2006年度（第四届）中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年

5 康纪田;;论效率与公平在初次分配中的两度统一——以对物权法学的研究为切入口[A];2009年度（第七届）中国法经济学论坛论文集[C];2009年

6 丁华;;战略性新兴产业的理论基础与研究现状[A];第七届中国科技政策与管理学术年会论文集[C];2011年

7 张喜才;张利庠;;农业产业发展与政府规制——中国奶业产业的案例研究[A];中国奶业协会年会论文集2009（下册）[C];2009年

8 吕恒立;;“入世”条件下我国政府经济规制的变革[A];入世与政府先行[C];2002年

9 刘东;贾愚;;食品质量安全供应链规制研究:以乳品为例[A];全国农产品质量控制与溯源技术交流研讨会论文集[C];2010年

10 王述英;赵卓;;西方自然垄断产业规制改革的经验与启示[A];中国工业经济研究与开发促进会2005年会暨“产业组织与政府规制”研讨会论文集[C];2005年

相关博士学位论文 前10条

1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年

2 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年

3 杨莉;基于可持续发展的我国电源结构优化研究[D];哈尔滨工程大学;2010年

4 邵长勇;中国种子出口贸易研究[D];中国海洋大学;2010年

5 魏光明;我国环境税收问题研究[D];中国海洋大学;2010年

6 吴越;我国产融结合的有效性研究[D];西北大学;2010年

7 徐玲玲;食品可追溯体系中消费者行为研究[D];江南大学;2010年

8 鲜于玉莲;中国环境规制体制改革研究[D];辽宁大学;2010年

9 申笑颜;中国医疗服务规制非均衡研究[D];辽宁大学;2010年

10 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年

相关硕士学位论文 前10条

1 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年

2 吕帆;茶叶质量安全认证管理中的政府作用研究[D];华中农业大学;2010年

3 于大伟;我国转基因种子市场规制法律问题研究[D];华中农业大学;2010年

4 闵劲华;公共财政支农现状与对策研究[D];华中农业大学;2010年

5 徐静;中国医疗保险费用控制的政府行为研究[D];河南理工大学;2010年

6 魏静;风险预防原则在WTO中的适用问题研究[D];山东科技大学;2010年

7 卢红屹;区域创新体系建设中的政府行为研究[D];广西师范学院;2010年

8 周文杰;行政许可设定的正当性问题研究[D];华东政法大学;2010年

9 刘爱超;论我国寿险资金投资的法律监管[D];华东政法大学;2010年

10 叶晓晨;中欧竞争法视野下的企业合并规制比较[D];华东政法大学;2010年

【二级参考文献】

相关期刊论文 前10条

1 雷晓康,贾明德;市场经济中的政府管制及其创新[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年01期

2 李世英;市场进入壁垒、进入管制与中国产业的行政垄断[J];财经科学;2005年02期

3 林海峰,周浩;基于绩效的电力企业价格管制[J];电网技术;2004年10期

4 杜传忠;新规制经济学的规制俘获理论及其对我国的借鉴意义[J];东岳论丛;2005年01期

5 郑远民,熊静波;关于我国上市公司退市机制的法律思考[J];法学;2001年08期

6 洪丽云;论我国政府竞争管制的矫正与重构[J];福建行政学院福建经济管理干部学院学报;2001年01期

7 周小梅 ,张晋云;美国电信市场:政府放松管制与企业兼并[J];改革与理论;2003年04期

8 余晖;政府管制与行政改革[J];中国工业经济;1997年05期

9 沈志渔;我国自然垄断产业组织的市场行为分析[J];中国工业经济;1997年12期

10 余晖;受管制市场里的政企同盟──以中国电信产业为例[J];中国工业经济;2000年01期

相关博士学位论文 前2条

1 杨永忠;自然垄断产业有效市场研究[D];四川大学;2003年

2 秦占欣;中国民航运输业政府管制改革研究[D];西北大学;2004年

相关硕士学位论文 前2条

1 崔春莹;转型期中国行政垄断与政府规制关系研究[D];武汉理工大学;2004年

2 陈汉辉;中国电力行业结构与绩效研究[D];首都经济贸易大学;2004年

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 李相玺,尹忠东,何长高;土地生产潜力研究综述[J];水土保持学报;2001年S1期

2 李哲,王伟,单爱军;加入WTO对我国农业的影响及发展对策[J];农机化研究;2003年03期

3 王胜,罗富春,谢殿波;“塔式经济”模式用于土地资本运营的条件与方法[J];农机化研究;2003年03期

4 徐兆瑜;氟树脂及塑料生产与应用[J];化学推进剂与高分子材料;2003年05期

5 姜爱林;关于粮食综合生产能力研究的几个问题[J];天府新论;2003年03期

6 陈劲,谢靓红;原始性创新研究综述[J];科学学与科学技术管理;2004年02期

7 韩杰,张勋,迟宏伟,蔡晓华;振兴黑龙江省农机装备工业的建议与思考[J];农机化研究;2004年01期

8 赵巍;黑龙江省农机产品结构调整的研究[J];农机化研究;2004年01期

9 付俊文,赵红;效绩评价新工具——平衡积分卡的理论综述[J];当代财经;2005年07期

10 高勇强;跨国投资中的政治风险:西方研究的综述[J];当代经济管理;2005年03期

相关会议论文 前10条

1 耿昕;石金涛;;博弈论在人力资源管理中的应用综述[A];区域人才开发的理论与实践——港澳台大陆人才论坛暨2008年中华人力资源研究会年会论文集[C];2008年

2 张子燕;张晓春;;中医药对胃动素影响的研究概况[A];第23届全国中医儿科学术研讨会暨儿科名中医讲习班论文汇编[C];2006年

3 卢雯玲;刘铜华;;中医药防治糖尿病足的研究进展[A];中华中医药学会内科分会消渴病第五届学术研讨会论文集[C];2006年

4 张双旗;方显明;黄绍湘;;中医药治疗慢性充血性心力衰竭的临床研究近况[A];泛中医论坛·思考中医2006——经典中医的特色和优势论文集[C];2006年

5 梁宁;林启云;;天麻钩藤饮治疗高血压研究进展[A];泛中医论坛·思考中医2006——经典中医的特色和优势论文集[C];2006年

6 张庆文;李苹;;中药治疗多囊卵巢综合征的现状[A];全国第八次中医妇科学术研讨会论文汇编[C];2008年

7 魏智慧;鲁智惠;;子宫内膜异位症恶变的研究近况[A];全国第八次中医妇科学术研讨会论文汇编[C];2008年

8 熊丽辉;;《中医诊断学》PBL教学法应用现状及展望[A];中华中医药学会中医诊断学分会第十次学术研讨会论文集[C];2009年

9 王振华;王玉蓉;;脂质体表面电荷的研究进展[A];2009全国中药创新与研究论坛学术论文集[C];2009年

10 王小红;周申立;张鑫;;构建土地发展权优化土地利用规划[A];自主创新与持续增长第十一届中国科协年会论文集（4）[C];2009年

相关重要报纸文章 前10条

1 周图卿;巧用CRM规避证券业风险[N];中国计算机报;2003年

2 证券时报记者 桂衍民;国开行或曲线涉足证券业[N];证券时报;2008年

3 申银万国证券研究所 陈晓升;证券业应在股权分置改革中寻求新生[N];中国证券报;2005年

4 单羽青;全球银行及证券业面临挑战[N];中国经济时报;2004年

5 红火;证券业争赢CRM时代[N];证券时报;2001年

6 肖国元;证券业暖风频吹 券商股缘何意兴阑珊[N];证券时报;2007年

7 证券时报记者 于扬;严肃纪律 严厉处罚 加强管理[N];证券时报;2008年

8 ;证券业从业人员执业行为准则[N];证券时报;2009年

9 本报记者 张歆;证券业薪酬甩开各行业 限薪令如何“比照执行”[N];证券日报;2009年

10 南萱;联想：在证券业播种未来[N];网络世界;2002年

相关博士学位论文 前10条

1 李延振;证券业规制的变革研究[D];暨南大学;2002年

2 王嘉川;我国证券业不良资产问题的研究[D];吉林大学;2004年

3 姜正新;电信资费规制模式与方法研究[D];吉林大学;2006年

4 鲁国锋;“转轨”时期我国政府规制的取向研究[D];复旦大学;2005年

5 李明贞;穴位埋线治疗良性前列腺增生症的临床研究[D];广州中医药大学;2008年

6 张宇波;发电市场中的规制理论与应用研究[D];华北电力大学（北京）;2009年

7 佟s，

本文编号：1753114