美国场外金融衍生品规则演变及监管改革

发布时间：2018-06-14 15:57

  本文选题：场外金融衍生品 + 演变　； 参考：《华东政法大学学报》2011年02期

【摘要】：美国场外金融衍生品规则经历了从普通法规则到成文法规范,从分散到集中立法,从监管竞争到合作的演变。美国以证券和商品划分的传统监管导致场外金融衍生品交易面临法律的不确定,监管权异化为豁免权。监管改革虽没有触及多头监管的基本模式,但交叉机制的引入以及协调合作的强制性制度安排有效地防止了监管权冲突,顺应了场外金融衍生品的创新发展及其与证券界限日趋模糊的现实需求。
[Abstract]:The over-the-counter financial derivatives rules in the United States have evolved from common law rules to statutory norms, from decentralized to centralized legislation, from regulatory competition to cooperation. The traditional regulation of securities and commodities in the United States leads to the uncertainty of law in over-the-counter financial derivatives trading and the alienation of regulatory power into immunity. Although the regulatory reform has not touched on the basic model of multi-supervision, the introduction of cross-mechanism and the compulsory arrangement of coordination and cooperation have effectively prevented the conflict of regulatory rights. It conforms to the demand of the innovation and development of OTC financial derivatives and the blurring of the boundary between OTC financial derivatives and securities.
【作者单位】： 华东政法大学;
【基金】：国家社科基金项目“金融衍生产品投资风险控制法律制度研究”(项目号10BFX065) 教育部人文社科规划项目“场外金融衍生产品法律监管研究”(项目号09YJA820023)的阶段性研究成果 华东政法大学科研项目“金融衍生产品交易司法会计研究”(项目号09HZK010)的资助
【分类号】：F837.12

【共引文献】

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本文编号：2018042