EPC火力发电项目工程造价管理中界面管理理论的应用研究

【摘要】 火力发电建设项目是一个复杂的系统工程，涉及到合同、组织、实体、过程等诸多子系统。子系统之间存在各种类型的界面，这些界面之间往往存在各种矛盾、争执，处于不协调的状态，导致建设项目工程造价的增加。如何将投入的资金在项目中合理的分配，使这些项目能够以最经济的方式获得最大的经济效益和社会效益，是当前函待解决的核心问题之一。本文首先从我国EPC火力发电项目工程实际出发，结合界面及界面管理理论，综合分析了EPC火力发电项目工程造价中的界面问题，建立了包括实体界面、合同界面、组织界面和过程界面的EPC火力发电项目工程造价管理界面系统，并全面分析了在EPC模式下火力发电项目工程造价中的界面障碍及其产生的原因。其次，建立了EPC火力发电项目工程造价界面识别与管理程序，针对EPC火力发电项目中存在的各类界面障碍，提出有针对性的界面管理解决方法及措施。第三，本文遵循系统性、科学性、独立性、定性与定量相结合、针对性、灵活性等原则分析并构建了EPC火力发电项目工程造价界面管理水平评价指标体系，应用灰色聚类和模糊聚类相结合的方法构建了EPC火力发电项目工程造价界面管理水平评价模型。最后应用EPC火力发电项目工程造价界面管理水平评价模型对神华新疆准东2×350MW热电EPC总承包项目进行工程造价界面管理水平评价，验证了该评价模型的合理性和科学性。本文构建的EPC火力发电项目工程造价管理界面系统以及对界面障碍及原因的分析，针对EPC火力发电项目提出的界面管理程序及方法、措施，以及建立的EPC火力发电项目工程造价界面管理水平评价指标体系及模型对于EPC总承包商的工程造价控制具有较好的指导意义，可以帮助EPC总承包商不断改进工程造价控制方式，寻求一种适合EPC火力发电项目自身可持续发展并有利于项目总体工程造价控制的工程造价界面管理模式。 

1   绪论 

1.1   研究背景 

火力发电建设项目是一个复杂的系统工程，涉及到合同、组织、实体、过程等诸多子系统。子系统之间存在各种类型的界面，这些界面之间往往存在各种矛盾，争执，处于一种不协调的状态中，导致建设项目直接工程费，措施费，现场管理费，企业管理费等等费用的预算值增加或工程损失额外增加。界面管理关系到项目系统能否正常运行、乃至项目的成败。在 EPC 模式下，一般采用固定总价合同，合同价格在工程实施过程中不再变动，EPC 总承包商承担整个火力发电项目的全部风险，包括项目设计、项目设备招投标、施工招投标、项目的实施、施工调试以及生产运营准备等方面。因此，要求 EPC 总承包商具有从全局统筹考虑的集成管理工程项目的专业技术及思想，妥善处理各类型界面问题的工作经验。EPC 总承包商还必需具有有效的界面管理能力，充分发挥设计在 EPC 火力发电项目工程造价中的主导作用，克服合同、组织、实体以及建设过程中的界面问题，不断优化项目的建设方案，最终实现建设项目成本的有效控制。否则，将对 EPC 总承包项目的成本控制产生不利影响，造成造价失控，给总承包商带来损失和纠纷。因此，要求管理者能够清晰的认识并了解建设项目中的各种界面子系统的构成，运用界面管理的思想，方法、手段来管理项目，增强项目协调和系统界面的控制能力，最终达到对项目成本的有效控制。 

近年来，在我国火力发电建设项目领域，建设项目的数量越来越多，投资规模也越来越大，从原来的几千万增长到现在的几亿或几十亿。随着建设资金数目的逐渐增加，如何将这些投入的巨额资金进行合理的使用，使项目能够在保质保量的前提下以最小的投入获得最大的产出，从而对建设项目的成本实现有效控制，是目前急需解决的问题之一。火力发电建设项目本身的固有特性决定了其具有投资金额大回收期长、建设周期长施工环节多、技术复杂、投资一次性的特点。同时还具有工程施工强度大，高耸构筑物多，单体工程多，各类系统联系密切，安装工艺对土建要求高，土建安装交叉作业多，工期紧张等特点。因此，EPC 火力发电建设项目工程造价界面管理必须从全方位、全过程、全动态的角度出发，对各种类型界面进行整合，对建设项目各阶段的界面进行整合，从而建立全方位、全过程动态的工程造价界面管理系统，同时根据大量的工程实例不断的对界面管理系统进行更新。虽然目前，我们已经建立了工程造价界面管理的理念，也逐步认识到了工程造价界面管理在工程建设当中的重要性，但是目前我国建设领域中工程造价界面管理还存在很多问题，对项目的工程造价控制产生很多不利影响，主要原因是项目的管理者缺乏统筹的界面管理办法及措施，或者思想上对界面管理不够十分的重视。同时对于 EPC 模式下的工程造价界面管理研究少之又少。为此，开展对 EPC 建设项目工程造价的界面管理研究成为当务之急。

1.2   研究的目的和意义 

建筑物不同部位之间的界面、节点、连接比其他部位更容易出现问题。同理，项目建设是一种跨组织的行动过程，各参建方由于自身组织利益原因以及信息沟通障碍等因素特别容易在界面处出现界面障碍，即界面问题。2001 年 Waring and Gibb 在研究建筑墙体的各类问题中发现对界面的处理不当是导致建筑墙体出现问题的一种重要原因。60%的建筑墙体问题是由于界面问题造成的，应该从项目的开始阶段（策划、设计阶段）就对界面问题开始关注。因为整个设计阶段对工程造价的影响要达到 75%以上，其中界面对工程造价的影响占有不容忽视的比例。界面设计是整个设计阶段不可缺少的一部分。但是界面问题没有与之相对应的设计界面规范，对界面问题没有引起十分的重视。现如今随着火力发电建设项目的不断增多，投资金额的不断增大，越来越多的参建方参与到项目建设过程中。由于各参建方自身的组织利益、价值观念、企业目标等方面的差异导致了各参建方在项目建设过程中都从各自利益角度出发思考问题，容易导致互相的提防。尤其容易在界面处产生问题，导致建设项目成本增加或者建设项目边界出现纠纷。而最终由于界面问题导致的质量问题、安全问题、工期问题都将集中体现为项目工程造价的严重超支。因此，工程造价界面管理是工程造价管理的一个重要方面，只有在工程造价中考虑了界面管理，才能从完全意义上实现工程项目的全方位、全过程动态的工程造价管理。项目建设中对工程造价界面管理的关注程度将对建设项目的工程造价控制产生非常重要的影响。 

2   EPC 火力发电项目工程造价界面系统的建立 

2.1   界面基本理论 

2.1.1   界面的内涵 

所谓界面，是指两个以上系统结构的相互联系、相互影响、相互作用在测度上首先承担和发生的“边缘地带”区域。这是对边缘、边界、界限、约束条件、定义域、值域、地区、领域、缺口、外壳、壳层、间隙、分歧、隔阂、间断、范围、中介、门、阀、窗口、媒体、表面、层次等概念的抽象。 

界面在现实世界中具有普适性，从物理学的观点分析，在一定条件下，物质经过临界界面，由一种形态转变为另一种形态，也可以由一种运动状态转变为另一种运动状态。从系统论的观点分析，系统与外部环境之间存在界面。微观世界存在界面，宏观世界也存在界面。在复杂的大系统中，包含众多的子系统，子系统之间的界面既是系统内部不同部分的分离，也是这些不同部分的联结。从组织论的观点分析，在组织结构中，存在横向界面与纵向界面，这些界面影响组织流程和信息流的效率。不同部门之间存在界面，这些界面应界定不同部门的任务分工和管理职能分工，同时通过界面进行沟通、协调与信息交流。如果组织结构设置不合理，将影响组织流程的传输效率，使信息流在系统内部产生滞留和失真，这种影响对复杂的开放系统尤为突出。 

火力发电项目是一个复杂的系统工程，涉及到各种类型的界面。建设项目界面的认识、界面的识别、规划与控制，对建设项目的工程造价管理有着非常重要的意义，这些界面直接影响着建设项目的工程成本，它们的管理与工程成本的控制有着内在的联系。如果对这些界面处理不当，将导致整个建设项目工程成本及各类费用的增加。 

2.1.2   界面的分类 

从不同的角度，可以将界面划分为不同的类型。1998年刘玉柱把界面管理引入建设项目管理，并把建设项目界面划分为动界面和静界面。2001年刁兆峰和余东方将界面划分为纵向和横向界面。2005年姜保平、傅道春对建设项目的界面管理分为:实体的、合同的、组织的三类。这里综合各类观点，对界面的划分进行如下总结： 

（1）按照界面的运动状态，将界面划分为动界面和静界面。 

动界面指随着建设过程的变化而不断变化的界面，主要是由建设过程的不同阶段之间的界面反应出来。静界面指不随着建设过程的变化而变化的界面，只表示子系统之间相互关系的那种界面。但是，在工程实际中有些界面是既有动界面的特性又有静界面的特性。 

（2）按项目管理潜在的问题，将界面划分为管理界面和子系统界面。 

管理界面指在项目的管理过程中组织之间以及人与人之间所表现出来的界面，主要体现主观方面的因素。子系统界面指在项目的建设过程中所表现出的子系统之间的界面，主要体现客观方面的因素。 

2.2   EPC 火力发电项目工程造价影响因素分析 

2.2.1   项目的建设水平和建设要求 

项目的建设水平和建设要求对项目的工程造价起到了决定性的作用，主要体现为以下几个方面：厂址的选择、工艺的选择和装机容量等。厂址的选择涉及到拆迁赔偿情况、交通运输情况和当地的环境保护要求等，不同的地理位置的选择会对项目的工程造价起到举足轻重的影响。不同工艺的选择，直接决定了火力发电项目工程造价的数量级。例如，火力发电厂建设中关于锅炉的工艺选择问题，通常有循环硫化床和煤粉炉两种工艺，循环硫化床锅炉相比煤粉炉具有对燃料适应性强、燃料系统简单、燃烧效率高、负荷调节范围宽、燃烧强度大污染低等优点，但是其造价要明显的高于煤粉炉的造价。因此不同工艺的选择会对项目的工程造价产生重要的影响。装机容量对工程造价的影响可以简单的理解为建设规模对工程造价的影响，建设规模越大工程造价越高。火力发电项目装机容量一般有50MW、100MW、125MW、200MW、300MW、600MW、1000MW 等几种容量类型。 

2.2.2   建设过程不同阶段及其相互关系 

EPC模式下火力发电工程建设程序分为设计、采购和施工。EPC承包商除了对实施过程中设计、采购、施工进行有效的控制和管理外，还必须有效处理设计与采购、设计与施工、采购与施工之间在时间和空间上的衔接问题。同时，对于火力发电项目而言，要充分发挥设计在整个项目中的主导作用，这样有利于对项目的成本及造价实施有效的控制。否则，在项目的实施过程中将会因为大量的因建设过程各阶段衔接不畅导致工程造价增加的现象，同时导致各类争端和纠纷的发生。 

IF1和IF2属于建设过程中的设计在不同阶段的衔接。即，初步设计与扩大初步设计的衔接、扩大初步设计与施工图设计的衔接。 

IF3、IF4、IF5分别属于建设过程中的设计-采购、采购-施工、设计-施工衔接。同时，采购、施工在不同的时间和空间都有衔接问题的存在。 

3   EPC 火力发电项目工程造价界面障碍分析 ........ 18 

3.1   界面障碍的产生机理 .............. 18 

3.2  实体界面障碍分析 ............... 19 

3.2.1   实体界面障碍的表现 ............... 19 

3.2.2   实体界面障碍的原因分析 ......... 19 

3.3   合同界面障碍分析 ............. 20 

3.3.1   合同界面障碍的表现 ............... 20 

3.3.2   合同界面障碍的原因分析 ............ 22 

4   EPC 火力发电项目工程造价界面管理 ............... 32 

4.1   界面管理基本理论 ............. 32 

4.1.1   界面管理的内涵 .............32 

4.1.2   界面管理的思想 ............. 32 

4.2   EPC 火力发电项目工程造价界面的识别与管理程序 ............ 32 

4.2.1   EPC 火力发电项目工程造价界面的识别 ...........32 

4.2.2   EPC 火力发电项目工程造价界面管理的程序. 34 

4.2.3   EPC 火力发电项目工程造价界面管理的组织体系 ....... 36 

5   EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平评价 .............47 

5.1   评价内涵 .......... 47 

5.2   评价指标体系的构建原则及程序 ............. 47 

5.2.1   构建的原则 ............ 47 

5.2.2   构建的程序 ........ 48 

5   EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平评价 

5.1   评价内涵 

EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平是针对 EPC 火力发电项目的特殊情况，在一定的社会经济背景下，EPC 火力发电项目在项目工作分解、界面识别、界面管理流程、界面管理组织体系、界面管理方法及措施等方面所表现出的能力。EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平可以结合一定的指标进行评价，评价的目的旨在寻求一种适合 EPC 火力发电项目自身可持续发展并有利于项目总体工程造价控制的工程造价界面管理模式，从而使项目的各项业务能够顺利推进，最终实现项目的各项目标，同时也作为 EPC 火力发电项目工程造价界面管理自我评价的工具。结合 EPC 火力发电项目实际，本文从信息沟通，个人及组织文化，项目组织结构及组织间的相互信任度四个方面设置评价指标并进行细化，由此构建了 EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平的评价指标体系及评价模型。这种评价对于我们认识 EPC 火力发电项目工程造价界面问题，确定界面管理的方法、措施以及提出能够规避火力发电项目建设过程中界面障碍的方法，有着极其重要的意义。 

5.2   评价指标体系的构建原则及程序 

5.2.1   构建的原则 

（1）系统性原则 

要从全面、系统的角度多方位、多层次构建工程造价界面管理水平评价指标体系。构建指标体系时，以系统论为理论指导，构建全方位、多层次、重点突出、层次合理的评价指标，力争能够全面系统的反映工程造价界面管理水平。 

（2）科学性原则 

评价指标建立过程中各类信息的收集和选取，指标的筛选和甄别，以及最终指标的确定，整个过程中都必须要有真实的数据和科学的理论作为支撑。选出的指标既要有内涵又要有外延，同时还要结合EPC火力发电项目工程的实际。 

6   结论与展望 

6.1   研究结论 

本文通过对 EPC 火力发电项目工程造价界面管理的研究，已经对 EPC 火力发电项目工程造价界面管理有了一个系统性的了解。通过对国内外界面管理研究状况的分析与介绍，结合我国 EPC 火力发电项目工程造价管理实际，从实体界面、合同界面、组织界面及过程界面四个方面全面分析了在 EPC 模式下火力发电项目工程造价中存在的界面障碍，同时对各类界面障碍产生的原因进行了详细的阐述。针对 EPC 火力发电项目中存在的各类界面障碍，提出有针对性的界面管理解决方法及措施。为寻求一种适合 EPC 火力发电项目自身可持续发展并有利于项目总体工程造价控制的工程造价界面管理模式，结合 EPC 火力发电项目实际，本文从系统性、科学性、独立性、定性与定量相结合、针对性、灵活性六个方面分析并构建了 EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平评价指标体系。最后应用灰色聚类及模糊聚类方法构建 EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平评价模型，其中指标权重采用熵技术与层次分析法相结合的方法确定。下面就本文研究的结论做简要分析。 

（1）分析并阐述了界面产生的一般原因。在此基础上，结合我国 EPC 火力发电项目实际，从实体界面、合同界面、组织界面、过程界面四个方面建立了 EPC火力发电项目工程造价界面系统，同时分析了四类界面的相互关系。 

（2）针对提出的界面系统，从实体界面、合同界面、组织界面、过程界面四个方面对 EPC 火力发电项目工程造价界面障碍的表现及成因进行了详细分析。为本文提出有针对性的 EPC 火力发电项目工程造价界面管理的方法及措施做铺垫。 

（3）构建了 EPC 火力发电项目工程造价界面管理的程序以及界面识别的程序，在此基础上提出了 EPC 火力发电项目工程造价界面管理的方法及措施。 

（4）构建了比较全面、系统、综合的 EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平评价模型。从系统性、科学性、独立性、定性与定量相结合、针对性、灵活性方面确定了界面管理水平的评价指标，建立了评价指标体系并应用熵技术和层次分析法相结合的方法确定指标权重，最后采用灰色聚类和模糊聚类相结合的方法对 EPC 火力发电项目工程造价界面管理水平进行评价。将熵技术应用到层次分析法中避免由于层次分析法采用专家咨询方式时易产生循环而不满足传递性原理，以致标度把握不准确，并丢失部分信息的缺陷。模糊聚类不能处理样本之间的灰类信息，只能显示样本之间相互关系的信息；灰色聚类虽然能够显化样本之间的灰类信息，但是样本之间相互关系的信息不能够显示,这两种方法侧重点不同,因此本文利用关联系数法将灰色聚类与模糊聚类集成进一步提高判断结果的精确度。 
 

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