院所两级型国立科研机构科技资源配置效率评价研究

发布时间：2020-05-23 15:47

【摘要】：随着世界科技强国建设的全面深入推进,我国科技资源投入的规模和强度逐年稳步攀升,科技创新能力正在从量的增长向质的提升转变,但与发达经济体相比仍有一定差距,如何以科技资源配置为抓手最大程度地发挥科技资源的使用效益己成为我国加快科技创新能力提升的关键。科研机构是国家科技创新体系的重要组成部分,以院所两级法人组织管理模式开展机构运行的国立科研机构(以下简称:院所两级型国立科研机构,如中国科学院、中国社会科学院等)更是国家科技战略力量的核心载体,其科技资源配置效率也直接关系着我国科技创新能力的提升。因此,如何科学评价院所两级型国立科研机构科技资源的配置效率,是我国科技体制改革、优化创新体系布局、完善科技管理等面临的重要问题。这涉及到诸多科技资源投入产出复杂性方面的问题,特别是科技资源投入产出的时滞效应以及关联效应等成为影响科研机构科技资源配置效率评价的重要因素,迫切需要综合考虑上述因素开展院所两级型国立科研机构科技资源配置效率评价研究。本论文以“理论分析→方法探索→实证检验”为主线,重点开展了以下四个方面的创新性研究工作。第一,构建了院所两级型国立科研机构科技资源配置效率评价研究框架。基于资源配置理论、技术效率理论和系统理论对院所两级型国立科研机构、科技资源、科技资源配置三个核心概念进行了科学界定。从全过程视角分别绘制了院所两级型国立科研机构的科技资源配置过程,提出其多阶段性、时滞性和关联性等典型特征。从科技资源投入产出多阶段时滞效应分析与处理、院级科研机构科技资源配置效率评价和所级科研机构科技资源配置效率评价三个方面构建了院所两级型国立科研机构科技资源配置效率评价的研究框架。第二,提出了院所两级型国立科研机构科技资源投入产出多阶段时滞效应分析与处理方法并开展了相应的实证研究。结合院所两级型国立科研机构科技资源投入与产出的多阶段性和各阶段内不同形式产出的滞后差异性,设计了研究方案,并分别提出了多阶段时滞效应分析方法与处理方法,进行了院所两级型国立科研机构各阶段内不同形式产出的滞后期测算以及各产出的数值修正;进而利用1992年～2014年的统计数据,对中国科学院及其30家代表性研究院所开展了实证研究,并以中国科学院的评价结果为基准,分类比对了各研究院所多阶段时滞效应的差异。结果表明:①约66.67%的研究院所为高效转化型,其多阶段时滞效应具有明显的空间地域区别和学科领域差异;②约6.67%的研究院所为低效转化型,机构重组影响和资源相对匮乏是导致其产出滞后期延长的主要致因因素;③26.67%的研究院所为失衡转化型,多归因于发展空间受限、学科方向调整、资源优势薄弱等。第三,提出了院级科研机构科技资源配置效率评价方法并开展了相应的实证研究。以时滞效应和关联效应视角为切入点,构建了基于多阶段性特征的院级科研机构科技资源配置效率评价的矩阵分析模型,并给出一种考虑时滞效应和关联效应的评价方法,进而以中国科学院为例开展了实证研究,对其1992年～2010年的科技资源配置效率进行了评价。结果表明:①从整体视角来看,中国科学院的科技资源配置效率基本上保持了上升的态势,实现了从低效型向理想型转变的跨越式发展;②从阶段视角来看,中国科学院知识转化阶段的科技资源配置效率呈现稳步提升的态势且增幅非常明显,受益于发展战略导向的转变,中国科学院成果转化阶段的科技资源配置效率在两次小幅波动后呈现出稳步上升的态势。第四,提出了所级科研机构科技资源配置效率评价方法并开展了相应的实证研究。针对所级科研机构科技资源配置效率评价问题的典型特点,设计了研究方案,结合时滞效应分析与处理方法对不同阶段各类产出的真实值进行修正,并在规模报酬可变的假设前提下构建了共享投入关联网络超效率DEA模型,进而利用1992年～2014年中国科学院所属30家代表性科研院所的统计数据进行实证研究,分别评价了各科研院所科技资源配置的整体和阶段纯技术效率。结果表明:①配置高效型科研院所占比13.33%,这些科研院所自身对知识转化和成果转化的高度重视以及机构重组形成的集中优势和创新合力为其科技资源高效配置提供了更为有利的条件;②配置低效型科研院所占比46.67%,这些科研院所的科技资源配置效率低下多归因于区位发展不匹配和转化意识不足;③配置失衡型科研院所占比40%,其中以成果转化失衡型科研院所为主,出现这种局面一方面是受学科领域布局特色和发展定位所限,另一方面也受到早期成果转化统计工作欠缺规范性的影响。此外,基于研究工作提出如下政策建议来提升院所两级型国立科研机构科技资源配置效率,一是强化科技资源配置效率评价与国家绩效管理政策导向的对接,二是完善院所两级型国立科研机构的资源配置机制,三是院级科研机构层面需要统筹知识转化和成果转化的均衡发展,四是所级科研机构层面需要追溯低效致因并予以差异化调整,五是探索与院所两级型国立科研机构科技资源配置典型特征相匹配的效率管理措施。
【图文】：

技术路线图,研究方法,文献分析,计量经济模型

图１－１技术路线图逡逑研究方法逡逑本论文的研究工作中，针对不同的研究内容将采取针对性的研究用的研究方法主要有文献分析方法、计量经济模型、模糊测度方法、析模型等。逡逑（１）文献分析方法逡逑用文献分析方法对科技资源配置相关研究进行系统性梳理，明晰技资源的基本概念、不同研究视角下科技资源配置效率的影响因型的科技资源配置效率评价方法，为开展院所两级型国立科研机构置效率评价研究提供必要的理论基础。逡逑（２）计量经济模型逡逑合科技资源投入产出多阶段时滞效应的典型特征，采用向量自回画院所两级型国立科研机构科技资源投入产出的多阶段时滞效应，－８邋－逡逑

过程图,科技资源配置,科研机构,过程

置效率反映了院级科研机构利用科技资源实现市场效益的能力，只有这两个阶段逡逑的配置效率均表现为较高水平时，院级科研机构科技资源配置效率的整体水平才逡逑以院级科研机构ｄ为例来描述其科技资源配置过程（见图４－１）。假设初始逡逑投入为ｍ项科技资源创新要素，中间产出为》项科技成果，最终产出为ｇ项市逡逑场化效益，，将／时期的初始投入记为私／）（／＝１，２，．．．，ｍ），由于知识转化和成果逡逑转化都具有一定的周期性，故将／＋ａ；？时期形成的中间产出记为ｚ／什ａｙ）邋（＿／＝１，邋２，．．．，逡逑ｎ），将r2时期形成的最终产出记为》0＋办）（；＞＝１，２，逦在院级科研机构开逡逑展科技资源配置的过程中，初始投入的科技资源创新要素并不是全部消耗在知识逡逑转化阶段，而是被知识转化和成果转化两个阶段共同消耗，将初始投入ｘ，仍在知逡逑识转化阶段消耗的比例记为？剩下的则作为投入提供给成果转化阶段逡逑消耗。逡逑逦（ｌ＾ｉ（０逦逡逑ｆ邋科１逦ｆ邋科＇‘逦￣邋￣ｉ逦（经＇逡逑２叫，，知识逦气市场—
【学位授予单位】：中国科学技术大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：G322.2

【参考文献】