G证券公司营业部操作风险控制研究

发布时间：2017-04-09 13:09

  本文关键词：G证券公司营业部操作风险控制研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国证券公司正处于发展壮大的关键时期,互联网技术迅速发展,金融创新层出不穷,各类金融产品、金融服务呈现出复杂性越来越高的特征,证券公司营业部操作风险的类型也更加多变,我国证券公司承担的操作风险逐步加重。摆在G证券公司面前的只有一条道路,就是提高证券公司对营业部操作风险的认识,深入了解营业部操作风险形成的根源,学习防范操作风险防范的有效措施。本文采用文献分析法,梳理风险管理相关理论知识。通过归纳演绎法、鱼骨图分析法、层次分析法等三种方法对证G证券公司操作风险识别和评价。通过定性研究进行理论分析和归纳,将我国证券公司营业部操作风险的表现和特征,以及影响我国证券公司营业部操作风险管理的根源因素进行分析和探讨。同时采用定量分析方法,对每一类操作风险发生的频率和重要性进行评价。以科学分析为手段,运用统计、比较等数据挖掘技术对风险因素作出指导意见及应对措施,定量研究与定性研究相结合使得整个分析过程更加科学和严谨。对风险识别评价过后,针对各类操作风险的重要性和发生频率两个维度来确定应对措施。要厘清我国证券公司营业部的操作风险,相关研究必须要深入研究证券公司组织体制、证券公司营业部的组织架构、内控体系、人力资源管理和业务管理线条等多个方面。第二,深入挖掘操作风险产生的根源,以G证券公司营业部操作风险的分类的基础上,操作风险无法避免,导致了G证券公司营业部操作风险的复杂多样的特征。第三,对操作风险的发生频率和重要性进行量化分析,并以此为基础,提出包括完善内部流程、人力资源管理等方面的措施。通过对操作风险进行定性和定量分析和提出优化方案,为证券公司提供了操作风险管理的方法、思路和对策。
【关键词】：证券公司 营业部 风险识别 风险评价 层次分析法
【学位授予单位】：东华大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-12
• 第一章 绪论12-18
• 1.1 研究背景和意义12
• 1.2 研究的目的12-13
• 1.3 研究内容和方法13-18
• 1.3.1 研究内容13-14
• 1.3.2 研究方法14-18
• 第二章 风险管理基本理论18-28
• 2.1 证券公司经纪业务概述18-20
• 2.2.1 经纪业务产生和发展18-19
• 2.2.2 我国证券经纪业务的发展环境19-20
• 2.2.3 我国证券公司营业部的职责与风险20
• 2.2 风险管理理论20-23
• 2.2.1 风险识别的概念20-21
• 2.2.2 风险管理的内涵和重要性21-22
• 2.2.3 风险识别和评价的主要方法22-23
• 2.3 证券公司的主要风险23-28
• 2.3.1 证券公司主要经营风险23
• 2.3.2 证券公司操作风险相关理论23-28
• 第三章 G证券公司风险管理现状28-38
• 3.1 G证券公司经纪业务介绍28-29
• 3.2 G证券公司营业部基本情况介绍29-33
• 3.2.1 业务流程介绍29-31
• 3.2.2 组织构架介绍31-32
• 3.2.3 信息系统介绍32-33
• 3.3 G证券公司营业部操作风险控制存在的问题33-38
• 3.3.1 风险控制典型案例33-36
• 3.3.2 风险控制典型案例分析36-38
• 第四章 G证券公司营业部操作风险分析38-60
• 4.1 G证券公司营业部操作风险识别38-51
• 4.1.1 G证券公司营业部操作风险收集归类38-42
• 4.1.2 基于鱼骨图分析法识别操作风险42-51
• 4.2 基于层次分析法评价操作风险51-60
• 4.2.1 建立风险结构评价模型52-53
• 4.2.2 建立判断矩阵53-55
• 4.2.3 层次单排序和一致性检验55-57
• 4.2.4 层次总排序和一致性检验57-58
• 4.2.5 结果分析58-60
• 第五章 G证券公司营业部操作风险控制60-76
• 5.1 内部流程风险控制60-69
• 5.1.1 内部流程风险控制概述61-64
• 5.1.2 开户环节管理64-67
• 5.1.3 客户账户管理67-69
• 5.2 人为因素风险控制69-73
• 5.2.1 人为因素风险控制概述70-71
• 5.2.2 营业部组织架构管理71
• 5.2.3 激励机制管理71-72
• 5.2.4 营销人员管理72-73
• 5.3 信息系统风险控制73-75
• 5.3.1 硬件设备安全管理74
• 5.3.2 操作权限管理74-75
• 5.4 外部风险控制75-76
• 结论76-78
• 参考文献78-81
• 致谢81

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