财政视角下的行政性垄断问题研究
发布时间：2020-11-01 07:01
使中国走上繁荣发展之路,是每个中国人的心愿,也是财政学乃至整个经济学专业的人致力实现的目标。当前我国正处在建立和完善市场经济体制的关键期,经济结构、质量效益等突出问题,背后折射出的是深层次体制矛盾尚未完全解决,与行政性垄断的存在、与市场经济体制不健全有很大关系。本文从财政视角对行政性垄断进行探讨,运用规范分析、实证分析、逻辑分析、历史分析、计量经济学分析等方法,旨在探究行政性垄断的财政原因和行政性垄断对财政经济的影响机理,论证破除行政性垄断、建立规范健康的市场经济体制对经济发展、民族繁荣的重大意义,提供破除行政性垄断的现实可行方案。共分为9章:第1章为绪论,介绍选题背景、论文目的、研究方法和论文结构。第2章为理论综述,对国内外关于行政性垄断的研究进行回顾,吸收和分析前人成果。第3章为基本理论问题,提出自己关于行政性垄断的定义;通过辨析行政性垄断与其他垄断的区别,提炼行政性垄断本质;阐述本文依据的经济学和财政学理论依据:马克思主义经济理论、“看不见的手”资源配置理论、公共物品理论、垄断低效率理论、统一市场有利于资源优化配置和经济发展的理论等,对研究行政性垄断问题给予理论指引,这些理论有些指导了本文的基本观点,有些随后运用在分析具体问题中。第4章梳理了国内外行政性垄断的历史,以期达到逻辑与历史相统一,使理论分析真正符合实际。在国外方面,考察了欧洲封建社会末期、美国建国初期、德国纳粹时期的行政性垄断以及当今西方国家的情况和原计划经济体制国家的情况;在国内方面,考察了洋务运动以来近现代行政性垄断发展脉络,特别是改革开放以来行政性垄断的形成发展过程。第5章对当前造成行政性垄断的原因特别是财政原因进行分析,着重对中央与地方财政体制、税收制度、资产管理政策进行了研究。第6章对行政性垄断在财政和经济系统中发挥作用的内在机理进行研究,即考察行政性垄断对财政和经济如何施加影响以及施加了怎样的影响。经济学特别是西方经济学看重对传导机制的研究,但我国目前比较缺乏这方面研究。第7章为计量经济学实证分析,尝试对破除行政性垄断这一典型体制性改革能够带来的财政收入增长进行量化测度,在其他论文中尚未见到先例。在这一模型中,同时使用了马克思平均利润率原理、再生产理论和现代计量经济学方法,将马克思主义理论与西方经济学模型工具相结合。第8章目标模式和路径选择,旨在解决现实问题,消除政策部门关于安全等方面的顾虑,提供可实施的系统性改革方案。第9章是全文总结,对于在全文分析过程中得到的带有普遍意义的方法论启示,进一步提炼。本文的主要结论:1.通过行政性垄断与其他垄断的比较分析得出,行政性垄断以人为干预为手段形成机会不均等,其本质是超经济性和歧视性;行政性垄断具有广义财政的性质。2.通过历史分析,得到以下启示:国外启示:围绕行政性垄断的斗争,核心是利益共享还是利益独占问题;行政性垄断不仅是经济体制转轨过程的产物,而且是市场发育起始阶段的产物,还是原有市场面对更广阔市场时的可能产物;自由竞争文化的确立,是清除行政性垄断的治本良方;联邦或中央政府拥有高于地方的经济管理权,是治理区域行政性垄断的坚实保障;转轨国家制定专门的反行政性垄断法规十分必要。国内启示:就有利于财政收入而言,行政性垄断短期上的确增加了财政收入,但从长期看损失了潜在财政收入,是南辕北辙的政策;行政性垄断无法发挥均贫富的财政职能,反而形成了新的分配不公;计划经济体制包含着行政性垄断的因素但不是行政性垄断;改革开放以来的行政性垄断曾发挥了积极作用,它与渐进式改革道路和财政制度有关;中国近代以来的行政性垄断具有历史传承性。3.通过规范分析与实证分析,得出我国行政性垄断的原因是:政府事权不清、地方主体税种缺乏、财政收入管理政策的紧缩效应相互作用形成的财力与事权不匹配财政体制,税收制度设计中有利于地方保护主义的缺陷,中央部委行政单位自筹收入改革不到位,资源集中取向的资产管理政策等,是造成行政性垄断的重要财政原因。不完备的政绩考评体系、条块分割的管理体制、倚重行政手段管理经济等,也是重要原因。还有一些观念上的误解,以及文化上的原因。4.规范分析与实证分析表明,行政性垄断对财政和国民经济具有系统性影响。对财政的影响:行政性垄断的地区间相互封闭,使任何地区的优势产业都无法到域外充分施展,各地财政收入都受到了潜在损失;行政性垄断人为缩小了投资空间和就业空间,加重了财政支出负担;行政性垄断存在的行业,政府采购政策失效;行政性垄断收益往往游离于财政部门的掌控,不同行业主管部委和地方政府拥有不同既得利益,导致财政利益、财政体制的固化、碎片化,导致财政在横向分权和纵向分权上的不均衡。对国民经济的影响:行政性垄断的壁垒机制通过阻挡资本和劳动力转移,造成我国供给过剩与供给不足同时并存的局面,是我国经常出现供给侧结构失衡的重要原因和地区产业结构趋同的原因;行政性垄断通过供求决定价格的市场机制作用,造成行政垄断性行业与竞争性行业之间不等价交换,把竞争性行业创造的一部分利润转移到行政性垄断行业,这是行政性垄断利润的来源,进而通过行政性垄断行业工资蚕食利润,加大了收入两极分化;收入分化进而造成消费结构失衡,无法为产业结构高度化提供需求支撑,抑制了国家整体经济质量提升;行政性垄断也无益于国家安全。5.计量经济学实证分析的结果表明,解决行政性垄断这一体制性问题释放的改革红利,将使我国摆脱经济新常态、财政新常态,为我国再赢得一个10年的宝贵高速增长期。6.破除行政性垄断的目标是:对效率和安全两手抓、两手硬,建立既有效率又有利于国家安全的规范健康市场经济体制。改革的路径步骤是:首先,深化财政体制改革、完善税收和转移支付制度,深化行政管理体制改革、转变政府职能和管理方式,通过改革消除行政性垄断基础;同时,建立标准体系和紧急动员制度等安全屏障,防范化解风险,做好安全准备;最后,全面破除行政壁垒,打击行政性垄断,实现广泛平等竞争。7.一个社会中基础制度的规范性尤为重要,要避免以扭曲治理扭曲的情况。化繁为简,是解决问题行之有效的方法。
【学位单位】：中国财政科学研究院
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F812
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 论文目的
1.3 研究方法
1.4 主要内容和逻辑结构
1.5 可能的创新和不足
2 国内外研究综述
2.1 国外相关研究
2.2 国内相关研究
2.3 小结
3 基本理论问题分析
3.1 行政性垄断的内涵与外延
3.1.1 行政性垄断的定义
3.1.2 行政性垄断的主体
3.1.3 行政性垄断与经济垄断、自然垄断、国家垄断的区别
3.1.4 行政性垄断的本质
3.1.5 行政性垄断的广义财政性质
3.1.6 行政性垄断的种类和表现形式
3.1.7 行政性垄断与宏观调控的关系
3.1.8 行政性垄断与社会制度的关系
3.2 本文依据的经济学和财政学理论
3.2.1 论文总体依据的理论
3.2.2 分析财政及政府活动对行政性垄断影响的理论工具
3.2.3 分析行政性垄断对财政经济影响的理论工具
3.2.4 其他理论
4 国内外行政性垄断的历史考察
4.1 国外行政性垄断及治理情况
4.1.1 西方国家
4.1.2 原计划经济体制国家
4.2 我国近现代行政性垄断的历史脉络
4.2.1 洋务运动的寡头行政性垄断
4.2.2 民生主义理论与民国时期四大家族垄断
4.2.3 计划经济体制包含的行政性垄断特征
4.2.4 改革开放以来的行政性垄断
4.3 国内外行政性垄断历史的财政经济启示
4.3.1 国外历史启示
4.3.2 我国近现代历史启示
5 行政性垄断的财政原因分析
5.1 财政理念原因
5.1.1 通过行政性垄断获得财政收入的理念
5.1.2 发挥均贫富保民生财政分配职能的理念
5.1.3 维护国有企业主导地位的理念
5.2 财政体制原因
5.2.1 政府事权不清晰
5.2.2 地方财力逐步紧缩
5.3 税收制度缺陷原因
5.3.1 以行政隶属关系、注册地决定企业所得税归属的制度
5.3.2 巨型央企所得税由中央独享的制度
5.4 财政管理方面的原因
5.4.1 中央部委自筹收入改革不彻底
5.4.2 资源集中取向的国资运营管理政策
5.4.3 税收优惠减免随意性大
5.5 其他原因
5.5.1 行政管理体制的原因
5.5.2 利益集团的存在
5.5.3 反行政性垄断法律和执法机构缺失
5.5.4 文化渊源
6 行政性垄断对财政和经济的影响机理
6.1 行政性垄断对财政的影响机理
6.1.1 行政性垄断对财政收入的影响
6.1.2 行政性垄断对财政支出的影响
6.1.3 行政性垄断对政府采购管理的影响
6.1.4 行政性垄断对财政体制的影响
6.2 行政性垄断对国民经济的影响机理
6.2.1 行政性垄断对供给侧的影响
6.2.2 行政性垄断对需求侧的影响
6.2.3 行政性垄断对经济质量提升的影响
6.2.4 行政性垄断对经济安全的影响
6.2.5 行政性垄断对社会心理的影响
6.3 破除行政性垄断的财政经济意义
6.3.1 有利于经济增长和财政收入增加,克服经济新常态和财政新常态
6.3.2 有利于财政管理政策和财政体制规范有效运行
6.3.3 有利于降低产品成本,惠及消费者、企业和地方政府
6.3.4 有利于优化产业结构和区域结构,解决供给侧结构性矛盾顽疾
6.3.5 有利于改善收入分配结构,为经济发展提供有效需求支撑
6.3.6 有利于建立规范健康的体制,为中华民族伟大复兴打牢制度基础
7 破除行政性垄断对财政收入增长贡献的计量经济学实证分析
7.1 总体规划
7.2 第一步:构造国内生产总值函数模型
7.3 第二步:测算消除行政性垄断后投资的结构调整
7.4 第三步:测算消除行政性垄断可实现的GDP增长
7.5 第四步:测算消除行政性垄断对财政收入的影响
7.6 模型评价
8 中国治理行政性垄断的目标模式和路径选择
8.1 治理行政性垄断的目标
8.1.1 总目标
8.1.2 具体目标
8.2 治理行政性垄断的财政措施
8.2.1 财政体制
8.2.2 税收制度
8.2.3 转移支付
8.2.4 财政补贴
8.2.5 社会保障
8.2.6 预算管理
8.3 治理行政性垄断的路径选择
8.3.1 解放思想,澄清认识,做好思想准备
8.3.2 深化财政体制改革,完善税收和转移支付制度,做好财政体制准备
8.3.3 深化行政管理体制改革,转变政府职能和管理方式,做好行政体制准备
8.3.4 建立标准体系和紧急动员制度等安全屏障,防范化解风险,做好安全准备
8.3.5 以法令取消行业和地区壁垒,全面开放市场,实现公平竞争
8.3.6 建立适应充分竞争和要素自由流动的财政保障制度
8.4 自然垄断、国企重组、公共物品等特殊领域行政性垄断的治理
8.4.1 存在于疑似自然垄断行业中的行政性垄断
8.4.2 国有企业重组中的行政性垄断
8.4.3 破除行政性垄断与国有化私有化
8.4.4 公共物品领域的行政性垄断
8.5 以反行政性垄断政策支持供给侧结构性改革
8.5.1 反行政性垄断政策与供给侧结构性改革目标是统一的
8.5.2 反行政性垄断政策有利于解决我国长期存在的结构性矛盾
8.5.3 实施供给侧结构性改革,要把握好政府作用的范围和深度
9 全文启示
9.1 本文主要结论总结
9.2 规范社会各项基础制度,防止以扭曲治理扭曲
9.3 简易,是大自然传授给我们的重要方法
参考文献
博士研究生学习期间科研成果
后记
【参考文献】
本文编号：2865184
【学位单位】：中国财政科学研究院
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F812
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1 绪论
1.1 选题背景
1.2 论文目的
1.3 研究方法
1.4 主要内容和逻辑结构
1.5 可能的创新和不足
2 国内外研究综述
2.1 国外相关研究
2.2 国内相关研究
2.3 小结
3 基本理论问题分析
3.1 行政性垄断的内涵与外延
3.1.1 行政性垄断的定义
3.1.2 行政性垄断的主体
3.1.3 行政性垄断与经济垄断、自然垄断、国家垄断的区别
3.1.4 行政性垄断的本质
3.1.5 行政性垄断的广义财政性质
3.1.6 行政性垄断的种类和表现形式
3.1.7 行政性垄断与宏观调控的关系
3.1.8 行政性垄断与社会制度的关系
3.2 本文依据的经济学和财政学理论
3.2.1 论文总体依据的理论
3.2.2 分析财政及政府活动对行政性垄断影响的理论工具
3.2.3 分析行政性垄断对财政经济影响的理论工具
3.2.4 其他理论
4 国内外行政性垄断的历史考察
4.1 国外行政性垄断及治理情况
4.1.1 西方国家
4.1.2 原计划经济体制国家
4.2 我国近现代行政性垄断的历史脉络
4.2.1 洋务运动的寡头行政性垄断
4.2.2 民生主义理论与民国时期四大家族垄断
4.2.3 计划经济体制包含的行政性垄断特征
4.2.4 改革开放以来的行政性垄断
4.3 国内外行政性垄断历史的财政经济启示
4.3.1 国外历史启示
4.3.2 我国近现代历史启示
5 行政性垄断的财政原因分析
5.1 财政理念原因
5.1.1 通过行政性垄断获得财政收入的理念
5.1.2 发挥均贫富保民生财政分配职能的理念
5.1.3 维护国有企业主导地位的理念
5.2 财政体制原因
5.2.1 政府事权不清晰
5.2.2 地方财力逐步紧缩
5.3 税收制度缺陷原因
5.3.1 以行政隶属关系、注册地决定企业所得税归属的制度
5.3.2 巨型央企所得税由中央独享的制度
5.4 财政管理方面的原因
5.4.1 中央部委自筹收入改革不彻底
5.4.2 资源集中取向的国资运营管理政策
5.4.3 税收优惠减免随意性大
5.5 其他原因
5.5.1 行政管理体制的原因
5.5.2 利益集团的存在
5.5.3 反行政性垄断法律和执法机构缺失
5.5.4 文化渊源
6 行政性垄断对财政和经济的影响机理
6.1 行政性垄断对财政的影响机理
6.1.1 行政性垄断对财政收入的影响
6.1.2 行政性垄断对财政支出的影响
6.1.3 行政性垄断对政府采购管理的影响
6.1.4 行政性垄断对财政体制的影响
6.2 行政性垄断对国民经济的影响机理
6.2.1 行政性垄断对供给侧的影响
6.2.2 行政性垄断对需求侧的影响
6.2.3 行政性垄断对经济质量提升的影响
6.2.4 行政性垄断对经济安全的影响
6.2.5 行政性垄断对社会心理的影响
6.3 破除行政性垄断的财政经济意义
6.3.1 有利于经济增长和财政收入增加,克服经济新常态和财政新常态
6.3.2 有利于财政管理政策和财政体制规范有效运行
6.3.3 有利于降低产品成本,惠及消费者、企业和地方政府
6.3.4 有利于优化产业结构和区域结构,解决供给侧结构性矛盾顽疾
6.3.5 有利于改善收入分配结构,为经济发展提供有效需求支撑
6.3.6 有利于建立规范健康的体制,为中华民族伟大复兴打牢制度基础
7 破除行政性垄断对财政收入增长贡献的计量经济学实证分析
7.1 总体规划
7.2 第一步:构造国内生产总值函数模型
7.3 第二步:测算消除行政性垄断后投资的结构调整
7.4 第三步:测算消除行政性垄断可实现的GDP增长
7.5 第四步:测算消除行政性垄断对财政收入的影响
7.6 模型评价
8 中国治理行政性垄断的目标模式和路径选择
8.1 治理行政性垄断的目标
8.1.1 总目标
8.1.2 具体目标
8.2 治理行政性垄断的财政措施
8.2.1 财政体制
8.2.2 税收制度
8.2.3 转移支付
8.2.4 财政补贴
8.2.5 社会保障
8.2.6 预算管理
8.3 治理行政性垄断的路径选择
8.3.1 解放思想,澄清认识,做好思想准备
8.3.2 深化财政体制改革,完善税收和转移支付制度,做好财政体制准备
8.3.3 深化行政管理体制改革,转变政府职能和管理方式,做好行政体制准备
8.3.4 建立标准体系和紧急动员制度等安全屏障,防范化解风险,做好安全准备
8.3.5 以法令取消行业和地区壁垒,全面开放市场,实现公平竞争
8.3.6 建立适应充分竞争和要素自由流动的财政保障制度
8.4 自然垄断、国企重组、公共物品等特殊领域行政性垄断的治理
8.4.1 存在于疑似自然垄断行业中的行政性垄断
8.4.2 国有企业重组中的行政性垄断
8.4.3 破除行政性垄断与国有化私有化
8.4.4 公共物品领域的行政性垄断
8.5 以反行政性垄断政策支持供给侧结构性改革
8.5.1 反行政性垄断政策与供给侧结构性改革目标是统一的
8.5.2 反行政性垄断政策有利于解决我国长期存在的结构性矛盾
8.5.3 实施供给侧结构性改革,要把握好政府作用的范围和深度
9 全文启示
9.1 本文主要结论总结
9.2 规范社会各项基础制度,防止以扭曲治理扭曲
9.3 简易,是大自然传授给我们的重要方法
参考文献
博士研究生学习期间科研成果
后记
【参考文献】
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本文编号：2865184
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