ZH证券抚州营业部业务发展问题的研究
发布时间：2021-10-23 11:29
随着我国证券市场的快速发展,证券营业部的撒网式扩张,证券营业部赖以生存的证券经纪业务收入发展了翻天覆地的变化。十年前,客户的佣金是千分之三,而今客户的佣金降至万分之三,万分之二,甚至有的证券营业部将客户的交易佣金降为万分之一,打着“零佣金”的口号招揽客户。证券营业部要生存发展下去,光靠原有的单纯的提供交易通道服务的经纪模式已无法适应证券市场的发展趋势。在现有的证券环境下,探索研究证券经纪业务的创新模式,证券营业部的业务发展方向已成为各家证券公司及证券营业部的当务之急。ZH证券有限公司注册地为江西,ZH证券是唯一的江西省内的地方性券商,主营业务范围主要有:证券经纪业务、证券投资咨询业务、融资融券业务、证券投资基金供销、金融产品供销、与证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、证券资产管理、证券资产管理等业务。ZH证券抚州营业部成立于2010年7月28日,ZH证券抚州营业部目前在当地市场份额排名第四,其主要收入结构来源来经纪业务,业务收入来源比较单一。主要收入来源是抚州营业部的证券经纪业务,通过对抚州营业部的内部、外部环境、市场发展现状,借鉴其他证券公司的经营策略...
【文章来源】：江西财经大学江西省
【文章页数】：61 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
ZH证券有限公司组织架构图
图 4-2 ZH 证券主要业务范围4.1.2 ZH证券抚州营业部基本简介2010 年 6 月，ZH 证券在抚州成立营业部，注册地址：江西省抚州市赣东大道 57号（原地区电影公司）。成立八年时间因业务发展需求分别搬迁过两次。2010 年 6 月，ZH 证券有限公司抚州赣东大道证券营业部成立，地址：江西省抚州市赣东大道 816号。职场面积近 1000 平方米，为其定位为 B 型营业部（B型营业部是指：在营业场所内并未安排支持现场交易的系统以及信息，通过总部或其他证券营业部的信息系统提供给客户应有的现场交易服务的证券营业部。）2014年10月，抚州营业部搬迁至抚州市赣东大道416号（建行赣东支行二楼）。职场面积200平方米左右，转型为C型营业部（C型营业部是指：在营业场所内并未安排支持现场交易的系统以及信息，并且不提供现场交易服务的证券营业部。）2017 年 7 月，抚州营业部由于原职场到期再次搬迁至抚州市赣东大道 57 号（原地区电影公司），职场面积 150平方米。
图 4-3 抚州营业部二级营业部人员组织架构证券行业的技术创新和管理创新，如财务集中、合规集中、柜面业务审核集中、无纸化作业等为精兵简政、提高人力资源效率创造了条件。因此，科学设置分支机构中后台岗位和合理管控人员编制，以满足证券经纪业务周期性波动发展的需要已成为当务之急。公司结合证券经纪业务周期性波动的明显特征，考虑各个分支机构员工队伍的性别构成、年龄构成等因素，以及监管对各项业务办理相互制衡的风险控制要求。考虑公司对中后台人员管理的要求，将中后台人员按归口管理的要求分为公司垂管人员和分支机构直管人员两大类。根据表 4-1 和图 4-3可以看出，抚州营业部根据公司的划分中后台员工编制 4 人，分别为：总经理、合规岗、综合支持岗、柜台业务岗各 1 名，目前刚好满编，营销系列岗位员工根据业务发展需要可进行动态招聘管理。根据上表数据可以看出抚州营业部在职人员数量在不断地下滑，中后台员工从 2010 年的 10名下降到 2018 年的 3 名，营销人员虽然一直都有 30 名以上，但大部分经纪人均是由于在全职营销经理期间，没有业绩被淘汰后转岗的，故 65%以上的经纪人是不产值的。
【参考文献】：
期刊论文
[1]优化营商环境:国际经验借鉴与中国路径抉择[J]. 杨继瑞,周莉. 新视野. 2019(01)
[2]基于主成分分析法下我国上市商业银行经营绩效的测定[J]. 夏冉,史镜琪. 现代商业. 2018(21)
[3]互联网券商的商业模式转型创新之路——“嘉信理财”案例[J]. 王佳宁,吴超,乔晗,汪寿阳. 管理评论. 2018(04)
[4]电子商务助推传统企业转型升级[J]. 钟惠玲. 人才资源开发. 2015(16)
[5]转型期我国证券公司的战略问题研究[J]. 苏惠娜. 时代金融. 2015(03)
[6]Analysis of E-trade Strategy of Zhengzhou Airport Economy Zone[J]. CHANG Guang-shu. International Journal of Plant Engineering and Management. 2014(04)
[7]传媒上市公司股利问题分析[J]. 谭玥. 企业技术开发. 2014(15)
[8]连锁董事对公司治理与企业绩效影响的理论综述[J]. 宋晓琳. 广西财经学院学报. 2013(04)
[9]公开增发新股与定向增发新股中盈余管理的比较研究[J]. 章卫东,刘珍秀,孙一帆. 当代财经. 2013(01)
[10]金融混业经营趋势下我国证券公司的治理结构及其发展策略[J]. 卢骏,曾敏丽. 南方金融. 2011(10)
硕士论文
[1]申万宏源证券宁波营业部发展战略研究[D]. 王卓见.兰州理工大学 2018
[2]网络交易平台的法定先行赔付责任研究[D]. 陆慧敏.吉林大学 2018
[3]XX证券经纪业务战略转型研究[D]. 邓伟.大连理工大学 2015
[4]SJ证券经纪业务差异化营销策略研究[D]. 田桦.湘潭大学 2015
[5]中信建投证券经纪业务转型营销模式研究[D]. 徐一丁.西北大学 2014
[6]中国证券营业部经纪业务创新策略研究[D]. 邓丹.西南财经大学 2013
[7]我国证券市场引入投资顾问营销制度的研究[D]. 张炀.首都经济贸易大学 2012
[8]A证券公司某营业部发展策略研究[D]. 董一辉.南京理工大学 2011
本文编号：3453108
【文章来源】：江西财经大学江西省
【文章页数】：61 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
ZH证券有限公司组织架构图
图 4-2 ZH 证券主要业务范围4.1.2 ZH证券抚州营业部基本简介2010 年 6 月，ZH 证券在抚州成立营业部，注册地址：江西省抚州市赣东大道 57号（原地区电影公司）。成立八年时间因业务发展需求分别搬迁过两次。2010 年 6 月，ZH 证券有限公司抚州赣东大道证券营业部成立，地址：江西省抚州市赣东大道 816号。职场面积近 1000 平方米，为其定位为 B 型营业部（B型营业部是指：在营业场所内并未安排支持现场交易的系统以及信息，通过总部或其他证券营业部的信息系统提供给客户应有的现场交易服务的证券营业部。）2014年10月，抚州营业部搬迁至抚州市赣东大道416号（建行赣东支行二楼）。职场面积200平方米左右，转型为C型营业部（C型营业部是指：在营业场所内并未安排支持现场交易的系统以及信息，并且不提供现场交易服务的证券营业部。）2017 年 7 月，抚州营业部由于原职场到期再次搬迁至抚州市赣东大道 57 号（原地区电影公司），职场面积 150平方米。
图 4-3 抚州营业部二级营业部人员组织架构证券行业的技术创新和管理创新，如财务集中、合规集中、柜面业务审核集中、无纸化作业等为精兵简政、提高人力资源效率创造了条件。因此，科学设置分支机构中后台岗位和合理管控人员编制，以满足证券经纪业务周期性波动发展的需要已成为当务之急。公司结合证券经纪业务周期性波动的明显特征，考虑各个分支机构员工队伍的性别构成、年龄构成等因素，以及监管对各项业务办理相互制衡的风险控制要求。考虑公司对中后台人员管理的要求，将中后台人员按归口管理的要求分为公司垂管人员和分支机构直管人员两大类。根据表 4-1 和图 4-3可以看出，抚州营业部根据公司的划分中后台员工编制 4 人，分别为：总经理、合规岗、综合支持岗、柜台业务岗各 1 名，目前刚好满编，营销系列岗位员工根据业务发展需要可进行动态招聘管理。根据上表数据可以看出抚州营业部在职人员数量在不断地下滑，中后台员工从 2010 年的 10名下降到 2018 年的 3 名，营销人员虽然一直都有 30 名以上，但大部分经纪人均是由于在全职营销经理期间，没有业绩被淘汰后转岗的，故 65%以上的经纪人是不产值的。
【参考文献】：
期刊论文
[1]优化营商环境:国际经验借鉴与中国路径抉择[J]. 杨继瑞,周莉. 新视野. 2019(01)
[2]基于主成分分析法下我国上市商业银行经营绩效的测定[J]. 夏冉,史镜琪. 现代商业. 2018(21)
[3]互联网券商的商业模式转型创新之路——“嘉信理财”案例[J]. 王佳宁,吴超,乔晗,汪寿阳. 管理评论. 2018(04)
[4]电子商务助推传统企业转型升级[J]. 钟惠玲. 人才资源开发. 2015(16)
[5]转型期我国证券公司的战略问题研究[J]. 苏惠娜. 时代金融. 2015(03)
[6]Analysis of E-trade Strategy of Zhengzhou Airport Economy Zone[J]. CHANG Guang-shu. International Journal of Plant Engineering and Management. 2014(04)
[7]传媒上市公司股利问题分析[J]. 谭玥. 企业技术开发. 2014(15)
[8]连锁董事对公司治理与企业绩效影响的理论综述[J]. 宋晓琳. 广西财经学院学报. 2013(04)
[9]公开增发新股与定向增发新股中盈余管理的比较研究[J]. 章卫东,刘珍秀,孙一帆. 当代财经. 2013(01)
[10]金融混业经营趋势下我国证券公司的治理结构及其发展策略[J]. 卢骏,曾敏丽. 南方金融. 2011(10)
硕士论文
[1]申万宏源证券宁波营业部发展战略研究[D]. 王卓见.兰州理工大学 2018
[2]网络交易平台的法定先行赔付责任研究[D]. 陆慧敏.吉林大学 2018
[3]XX证券经纪业务战略转型研究[D]. 邓伟.大连理工大学 2015
[4]SJ证券经纪业务差异化营销策略研究[D]. 田桦.湘潭大学 2015
[5]中信建投证券经纪业务转型营销模式研究[D]. 徐一丁.西北大学 2014
[6]中国证券营业部经纪业务创新策略研究[D]. 邓丹.西南财经大学 2013
[7]我国证券市场引入投资顾问营销制度的研究[D]. 张炀.首都经济贸易大学 2012
[8]A证券公司某营业部发展策略研究[D]. 董一辉.南京理工大学 2011
本文编号：3453108
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