国信证券（香港）公司投资顾问业务发展研究

发布时间：2017-06-04 11:05

  本文关键词：国信证券（香港）公司投资顾问业务发展研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：近年来,随着证券行业不断发展和推广,证券投资更加专业化、市场化,证券业已经由卖方市场转变为买方市场。面对佣金自由化制度的实施,市场竞争越来越激烈,为了抢夺客源,各券商大打佣金价格战,导致行业的平均佣金率逐年下滑,且呈愈演愈烈之势。于是大多数的券商都意识到,传统的经纪业务已进入了发展瓶颈,必须要进行转型了。转型的目的在于寻求议价能力、附加价值、定价能力,而这一问题的核心解决方案就是通过提供更多样化的服务来满足客户个性化的需求,让客户的满意度和忠诚度获得提高,以此来增强和维系与客户长久的互惠的交流合作,从而达到增长企业业绩的目的,让企业能够可持续发展下去。在这样的市场环境下,作为证券市场改革产物之一的证券投资顾问服务业务,就变成了各大券商转型和发展经纪业务的关键切入点。证券公司发展投资顾问业务,可以让券商从以前传统的单一的渠道服务向着专业化个性化的增值服务转型。今后,券商的竞争将不再仅仅是价格的竞争,而要转型成为服务和品牌的竞争,证券公司的核心竞争力在于其专业水准高低和服务模式是否完善。作者通过在国信证券(香港)公司工作中积累的实践经验,再结合在兰大MBA学习中学到的相关专业知识,对国信证券(香港)公司的投资顾问业务模式做了深入分析,针对公司现阶段存在的问题提出了改进的对策,在实地调研的基础上,提出切合实际的建议和方法来提高公司投资顾问业务的发展水平,希望能更好的满足客户需要,提升客户满意度,从而为公司创造更多收益。本文通过深度发掘国信证券(香港)公司现有的各种资源优势,对本公司发展投资顾问业务做出战略定位和综合分析,着重探讨发展投资顾问业务时的“投资顾问团队建设、投资顾问产品建设、以及投资顾问支撑系统建设”这几个问题。国信证券(香港)公司想要发展投资顾问服务,必须从简单的信息和通道类业务服务转向多样化个性化的金融增值服务,以客户需求为导向,以客户目标为目标,对客户分类去服务,同时还要丰富公司的金融产品和服务方式,慢慢打造出属于国信证券(香港)公司的品牌服务体系,从而实现公司经纪业务的转型与发展,使前线市场营销同事和其他工作人员可以有更多的议价权和砝码,在混乱的佣金战中,实现多途径的收入结构。
【关键词】：国信证券(香港) 投资顾问 服务 对策
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 中文摘要3-5
• Abstract5-8
• 一、前言8-10
• （一） 研究背景与意义8-9
• （二） 研究内容和思路9-10
• 二、相关理论综述10-19
• （一） 财富管理理论10-11
• （二） 投资顾问理论11-13
• （三） 国内外证券投资顾问业务发展实践13-19
• 三、国信证券（香港）公司投资顾问业务管理现状分析19-26
• （一） 国信证券（香港）公司开展投资顾问业务的意义19-20
• （二） 国信证券（香港）公司投资顾问业务的现状20-22
• （三） 国信证券（香港）公司投资顾问业务存在的问题及原因分析22-26
• 四、国信证券（香港）公司发展投资顾问业务的对策26-41
• （一） 国信证券（香港）公司投资顾问业务的定位及发展思路26-28
• （二） 国信证券（香港）公司投资顾问业务产品线构建28-33
• （三） 国信证券（香港）公司投资顾问业务团队建设33-37
• （四） 国信证券（香港）公司投资顾问业务系统构建37-41
• 五、国信证券（香港）公司投资顾问业务模式的实施41-44
• （一） 国信证券（香港）公司投资顾问业务模式实施的前期准备41
• （二） 国信证券（香港）公司投资顾问业务模式实施中的风险控制41-44
• 六、结束语44-45
• 参考文献45-47
• 致谢47

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