中国证券市场的监管失灵与治理对策

发布时间：2018-01-19 19:54

  本文关键词： 政府监管职能 证券市场 监管失灵 资本市场建设 监管体制改革　出处：《学术界》2014年12期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：市场监管是现代政府的基本职能之一,证券市场是中国政府监管失灵的标本。证券市场监管失灵的症结,除了执法体制机制的不完善,更重要的还在于长期以来政府与市场定位的双重缺失,监管者自身的角色定位错误,资本市场为融资服务的扭曲定位,法治缺陷和监管体制不健全,社会信用体系缺失以及地方保护主义的干扰。根治证券市场监管失灵的顽疾及其负效应,需要重新认识资本市场在现代经济中的作用,重新定位股市功能,明确证监会的监管角色和作用,实行监、审分离,健全市场监管体制,使证监会在证券市场的权威与地位至高无上;通过强化监管重建市场秩序,完善市场法律体系,对违法行为做到"零容忍";建设市场诚信机制,大幅度提高失信违法违规成本;推动法治中国和法治政府建设,克服地方保护主义。通过全面深化市场体制改革和政府体制改革,破解证券市场的监管失灵难题。
[Abstract]:The market supervision is one of the basic functions of the modern government. The securities market is the specimen of the Chinese government supervision failure. The crux of the securities market supervision failure is not perfect except the law enforcement system mechanism. What is more important is the lack of government and market positioning for a long time, the wrong role of regulators themselves, the distorted positioning of capital market for financing services, the defects of the rule of law and the imperfect regulatory system. The absence of social credit system and the interference of local protectionism. To cure the stubborn disease and its negative effect of securities market supervision failure, it is necessary to re-understand the role of capital market in the modern economy and reposition the function of stock market. To clarify the role and role of the CSRC, to implement the separation of supervision and examination, and to improve the market regulatory system so that the authority and position of CSRC in the securities market is paramount; Strengthen supervision and rebuild market order, perfect market legal system, and achieve "zero tolerance" to illegal behavior; Construct the market credit mechanism, greatly increase the cost of breaking the law and breaking the rules; To push forward the construction of China and government ruled by law, to overcome local protectionism, and to solve the problem of supervision failure of securities market by comprehensively deepening the reform of market system and the reform of government system.
【作者单位】： 浙江工商大学公共管理学院;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 市场监管是现代政府的基本职能之一。“监管”一词,有监察、督促、管理之意,市场监管就是对市场秩序的监管。市场监管的主体是有权实施监管的机关、机构或团体,通常以政府机关为主;市场监管的对象是市场活动的参与者及其市场行为。〔1〕市场监管是市场监管主体对市场活动主体

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