美国场外交易市场监管模式及对中国的启示

发布时间：2018-02-28 23:08

  本文关键词： 场外交易市场 监管模式 启示　出处：《社会科学家》2014年09期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：目前我国场外交易市场建设已正式启动,建立与场外交易市场特征相适应的监管模式是保证我国场外交易市场健康发展的重要基础。场外交易市场具有开放性、灵活性、高风险等特征,为维护市场秩序,各国都已将场外交易市场纳入监管范围。美国是场外交易市场最为发达的国家,从以信息披露为核心的监管理念出发,适应场外交易市场的信息结构特征,在证券交易委员会的统一管理下,形成了自律为主、多主体共同参与的监管模式,通过强化中介机构的责任与对中介机构进行自律管理来实现对场外交易市场的有效监管,为我国完善场外交易市场监管提供了借鉴。
[Abstract]:At present, the construction of OTC market in China has been officially started, and the establishment of a regulatory model adapted to the characteristics of OTC market is an important basis to ensure the healthy development of OTC market in China. OTC market is open and flexible. In order to maintain the market order, all countries have brought the over-the-counter market into the regulatory scope. The United States is the most developed country in the over-the-counter market. Adapting to the characteristics of the information structure of the over-the-counter market, under the unified management of the Securities and Exchange Commission, the regulatory model of self-discipline and multi-subject participation has been formed. By strengthening the responsibilities of the intermediary institutions and self-discipline management of the intermediary institutions, the effective supervision of the over-the-counter market can be realized, which provides a reference for our country to improve the supervision of the over-the-counter market.
【作者单位】： 武汉大学法学院;
【分类号】：D922.287;F832.51

【参考文献】

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本文编号：1549355