我国私募股权投资基金发展研究

发布时间：2017-03-18 20:04

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【摘要】：近几年,随着经济的发展和金融体系的不断健全和完善,我国私募股权投资基金发展迅速,数量和规模不断扩大,在我国金融体系中扮演着越来越重要的角色,成为仅次于银行贷款和证券发行的重要融资方式,对经济发展的影响越来越大。私募股权投资基金的大力发展,对于拓宽中小企业融资渠道、推进产业结构升级和科技创新、优化资源配置,进而推动多层次资本市场的发展、促进经济健康发展,都具有十分重要的意义。但行业在快速发展的同时,也出现了许多急需解决的问题：法律和监管环境滞后、缺乏行业标准、行为规范缺失、退出机制不健全、人才缺乏,行业大而不强,累积较多潜在的风险。在此背景下,本文对我国私募股权投资基金发展现状、存在问题、战略定位和发展构想等方面进行探索和研究。 本文首先论述了对我国私募股权投资基金进行研究的目的、内容、研究方法和论文的创新点。其次对私募股权投资基金的基本理论进行了分析,对其分类、特点和组织形式进行了介绍。接着详细的对我国私募股权投资基金的发展历程、法律环境、募集现状、投资现状和投资退出现状进行了深入研究。接下来阐述了我国发展私募股权投资基金的重要作用和意义,详细剖析了当前私募股权投资基金发展过程中存在的问题。基于对上述问题及行业发展现状的研究,论文重点阐述了我国发展私募股权投资基金的战略定位和相关构想：完善法律体系和监管环境建设,完善行业自律管理,加大政策扶持力度,完善退出机制,建立多层次资本市场体系,积极培养人才和中介服务机构,完善信用体系建设,规范募集行为,完善治理机制,完善行为规范,以期行业的长期健康发展。最后概括了全文的结论,并对下一步研究进行了展望。 本文探索如何根据我国的国情,为我国私募股权投资基金的发展和规范指出较为合理的运作机制和发展方向,针对近年我国资本市场对私募股权基金有较大影响的新动向和新发展,如创业板设立、中小板加速扩容、政府引导基金全面开花、券商直投全面开闸、新三板扩大试点、场外交易市场加速推进等,收集、整理行业发展的大量最新数据,对发展现状、存在问题进行归集和分析,将定性与定量分析相结合,为分析与研究提供全面、可靠、有力的支持,从而针对性的提出解决方案,对我国发展私募股权投资基金的战略定位作出探讨,从理论上和具体措施上提出我国发展私募股权基金的发展构想,期待不断打造行业长期健康发展的环境,更好的促进经济的发展。因此本文的研究,不仅具有一定的理论意义,更有较强的应用价值和现实意义。
【关键词】：私募股权投资基金 退出机制 多层次资本市场
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-12
• 第1章 绪论12-18
• 1.1 选题背景12
• 1.2 文献综述12-15
• 1.2.1 国外研究12-14
• 1.2.2 国内研究14-15
• 1.3 研究的目的和内容15-16
• 1.3.1 研究目的15-16
• 1.3.2 研究内容16
• 1.4 研究方法和论文创新16-17
• 1.4.1 本文的研究方法16
• 1.4.2 本文的创新点16-17
• 1.5 论文框架17-18
• 第2章 私募股权投资基金概述18-28
• 2.1 私募股权投资基金的概念18
• 2.2 私募股权投资基金分类18-23
• 2.2.1 按照投资阶段分类18-20
• 2.2.2 私募证券投资基金20
• 2.2.3 产业投资基金与政府引导基金20-21
• 2.2.4 证券公司直接投资21-23
• 2.3 私募股权投资基金的主要特点23
• 2.4 私募股权投资基金的组织形式23-28
• 2.4.1 公司制私募股权投资基金23-24
• 2.4.2 信托制私募股权投资基金24-26
• 2.4.3 合伙制私募股权投资基金26-28
• 第3章 我国私募股权投资基金发展历程和现状28-58
• 3.1 我国私募股权投资基金的发展历程28-31
• 3.2 我国私募股权投资基金的法律环境31-34
• 3.3 我国私募股权投资基金发展现状34-58
• 3.3.1 私募股权投资基金募集现状34-45
• 3.3.2 私募股权投资基金投资现状45-53
• 3.3.3 私募股权投资基金投资退出现状53-58
• 第4章 我国私募股权投资基金发展的重要性及存在的问题58-74
• 4.1 我国发展私募股权投资基金的重要性58-61
• 4.1.1 有助于解决中小企业的融资难问题58
• 4.1.2 为企业提供全方位的增值服务58-59
• 4.1.3 有助于产业结构升级与科技创新59-60
• 4.1.4 有助于优化资源配置和区域经济平衡60-61
• 4.1.5 有助于缓解市场流动性过剩问题61
• 4.1.6 有助于我国多层次资本市场建设61
• 4.2 我国私募股权投资基金存在的问题61-74
• 4.2.1 监管环境方面的问题61-65
• 4.2.2 套环境方面的问题65-68
• 4.2.3 基金行为规范方面的问题68-74
• 第5章 我国私募股权投资基金的发展构想74-93
• 5.1 我国发展私募股权投资基金的战略定位74
• 5.2 我国发展私募股权投资基金的构想74-93
• 5.2.1 基于对监管环境要求的发展构想74-77
• 5.2.2 基于对配套环境要求的发展构想77-86
• 5.2.3 基于基金自身行为规范的发展构想86-93
• 结语93-95
• 参考文献95-98
• 致谢98-99
• 附件99

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前5条

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3 张明;;境外私募股权基金是如何规避中国政府管制的[J];世界经济;2008年03期

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中国硕士学位论文全文数据库 前4条

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2 钟孝生;中国私募股权基金发展问题研究[D];厦门大学;2009年

3 门磊;我国私募股权投资基金发展研究[D];西南财经大学;2009年

4 卢群;我国私募股权投资基金法律规制研究[D];西北大学;2010年

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本文编号：254944