我国证券业规制问题研究

发布时间：2020-03-19 19:02

【摘要】：中国证券业作为一种新兴产业，经过十几年的发展，已成为国民经济的重要组成部分。证券业不仅为中国的计划经济向市场经济转变提供了重要的融资支持，而且已经融入到人民的经济生活当中，并对企业和居民的行为产生了重要影响。由于证券业的特殊性，以及证券经济在国民经济中的重要地位，使得各个国家普遍对证券业实施规制。因而，研究如何对证券业进行有效的规制并确保其健康发展就有着重要的实践意义。 本文围绕我国证券业规制问题，首先回顾了一系列研究证券业规制的中外文献，其次对证券业规制的产生做了一般性的分析，接下来分析了我国证券业规制的现状，指出了证券业规制内部存在的主要问题，并分析了我国证券业规制面临的主要挑战。然后，本文对几个主要发达国家的证券业规制体系作了一个概述，并归纳出它们的变化趋势，剖析了带给我们的几点启示。最后，针对存在的问题和面临的挑战，对我国证券业规制的完善进行了初步探索。 文章针对我国证券业规制体制和内容方面存在的具体问题，面对金融业全面开放和网上证券业务的发展对证券业规制带来的挑战，在结合我国现实国情、借鉴发达国家证券业规制的经验和充分考虑到未来发展趋势的基础上，分别从谨慎推进规制体制的转变、适度调整规制内容与方式、加快金融业法制法规建设、建立完善的网上业务规制体系等四个方面提出了完善我国证券业规制的初步设想，以期能对我国证券业规制有所帮助。
【图文】：

网上委托交易量占总交易量比重

.麟‘22”7‘.网上委托交易量总量:7448.88亿图3一2网上委托交易量占总交易量比重610刀l万户，8叹卜.网上委托客户开户数总交易量7361.30万户图3一3网上委托客户开户数占总开户数比重表3一l:网上交易统计比较年年度 度网上交易量量沪深总交易量量网上交易量占比比网上交易开户数数222001年 年3578亿元 元81715亿元 元 4.38%%%332万户 户222002年 年5230亿元 元58191亿元 元 8.99%%%176.1万户 户2220()3年 年9947亿元 元66755亿元 元 1490%%%19.74万户 户222004年 年15874亿元 元85629亿元 元 18.54%%%20.75万户 户222005年 年12661亿元 元64873亿元 元 19%%%15.37万户 户注:表中“沪深总交易量”是指沪、深证券交易所年度股票(A、B股)，基金总交易量(双边计算)资料来源:中国证券监督管理委员会网站，httP:/阮w*.esrc.即、c可cl1爪。mePa罗/illdexjsP，，2006年4月此外，我国网上证券路演业务也得到了较快的发展。所谓路演业务是指发行人在证券发行前对潜在投资者进行的巡回推介，以展示所发行证券的价值并从中了解投资者的意向，以及发现证券需求与价值定位，从而确保证券的成功发行。由于网上路演具有实时互动性强、受众面广、成本低廉、信息披露效率高等特点
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F832.51

【参考文献】

相关期刊论文 前4条

1 刘毅;自由与管制:金融管制的历史变迁及其启示[J];经济评论;2001年04期

2 陶虎;中国资本市场规制制度分析[J];江西财经大学学报;2001年05期

3 陶虎;中国证券市场结构与规制制度分析[J];金融教学与研究;2001年06期

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本文编号：2590586