创业版市场监管研究

发布时间：2020-04-08 05:58

【摘要】： 近年来，中国资本市场建设和金融改革中一件极其重要的事件就是即将推出的创业板市场。本文对我国建立创业板市场的必要性和可行性进行了分析，并在借鉴海外二板市场成功的经验和吸取其失败的教训的基础上，结合我国的具体国情，提出了创业板市场的监管设计思路。本文系统地阐述了证券监管对促进证券市场高效、稳定、透明运行的必要性，并从我国主板市场监管的实际出发，，分析了中国现行的证券监管体制框架、证券监管法制建设以及证券监管制度建设。特别是分别从证券发行监管制度、证券交易监管制度、证券商和证券业监管制度、自律机构监管制度等方面具体阐述了主板市场监管方面的现状以及存在的问题，并在对其客观评价的基础上，提出了一些改进建议。本文通过对海外二板市场监管方面的研究和分析，结合我国主板市场特殊的监管现状，构建了我国创业板市场的监管体系，包括监管体制、原则、手段、方法，提出我国创业板市场的监管应以交易所一线监管为主，证监会等其他证券监管部门为辅。最后文章对创业板市场监管制度进行了分析，并提出了搞好创业板市场监管建设的一些保障措施。
【学位授予单位】：武汉理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2002
【分类号】：F832.5

【参考文献】

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本文编号：2618988