中国证券行政监管正当程序研究

发布时间：2020-04-24 18:01

【摘要】： 证券行政监管兼具宏观调控和市场规制这两种国家主动干预经济的手段,已经成为经济法领域研究的热点问题。对证券行政监管的学术研究多集中于各种监管模式的比较研究,强化行政监管权力的比较研究等方面。对于证券行政监管的正当程序问题,国内还缺乏深入的研究。本文在阅读了大量国内外文献资料的基础上,从源于英美宪政领域的正当程序出发,阐释了正当程序在限制政府权力和保护公众权利方面的巨大作用,论述了正当程序在经济法领域内的适用,并且以正当程序对中国证券行政监管合法性、正当性进行了检验和评判。源于欧美宪政领域的正当程序理论不仅仅对中国的宪政研究,诉讼法研究具有参考价值,对于中国证券行政监管同样具有指导意义。文章通过分析中国证券行政监管存在的正当程序问题,结合正当程序理论在美国的最新发展,提出在了完善中国证券行政监管正当程序保障模式的系统建议。文章认为：首先、应完善程序性正当程序保障机制,通过对监管主体法律地位的修正,公开监管程序等具体措施,保障中国证券行政监管权力行使的合理、合法。其次、应在中国建立实质性正当程序保障机制,通过在人大设立专门的规范性文件审查机构,对行政立法和证券监管机构颁布的规范性文件的正当性进行审查,以保障立法内容不偏离立法目标,不背离正当程序的本质要求。
【学位授予单位】：哈尔滨工程大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：D922.287;F832.51

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本文编号：2639224