论证券市场国际化下的证券跨境监管合作法律机制

发布时间：2020-05-17 17:51

【摘要】： 全球金融一体化带来了证券市场的全球化。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度,区际、国际间的监管合作机制也应运而生并获得长足发展。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融、资本市场,也面临着如何在开放之后对跨国证券进行监管的历史任务。本文在概述证券市场全球化及跨境监管基本情况的基础上,分别对世界主要证券市场的境外合作机制、区域间证券监管合作机制和全球证券监管合作机制做了梳理,考察它们比较健全成功的经验。在总结三个层次经验和制度的基础上结合我国的监管现状和需要,提出了建构我国立体式监管合作机制的建议。除导言和结论以外,全文分为四章,依次为证券跨境监管概述、证券跨境监管的三维合作机制、我国证券跨境监管的现状分析和完善我国证券跨境监管机制的建议。各部分主要内容如下: 导言部分主要介绍了本文的写作动因和写作目的。第一章从介绍证券市场的全球化现象入手,对证券跨境监管的必要性做了分析,并简要阐述了证券跨境监管的现状。第二章从三个方面阐述了证券跨境监管机制的三维机制,一是从与我国证券市场紧密相关的美国证券市场和香港证券市场的监管体制出发,对两个市场跨境监管的特色和成就做了汇总和简要分析;二是以欧盟作为区际证券跨境监管合作的典型,阐述了区际监管合作机制产生的缘起、特点和可行性,并对监管合作的框架组织和主要法令做了分析;三是围绕国际证监会组织,对全球证券跨境监管机制的组织架构、监管机制做了分析。第三章对我国证券跨境监管合作的现状作了阐述,在对比国外成熟市场和国际监管组织的成熟做法的基础上,指出我国存在的不足。第四章在第二章、第三章内容的基础上,针对我国证券跨境监管存在的问题,在借鉴其他市场和国际监管合作经验的基础上,提出应当从完善国内立法、提高监管机构权限、建立大中华区际监管合作机制、加强与毗邻国家双边合作以及加深多边国际合作等六个方面,完善我国证券跨境监管合作机制。
【学位授予单位】：厦门大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：D922.28;F832.51

【引证文献】