证券商的风险与监管

发布时间：2020-05-23 15:57

【摘要】： 本文通过对中国证券商的发展现状、风险分析及其国际比较，探讨我国证券商在现有体制和开放环境条件下如何防范证券市场风险、加强风险管理，不断适应我国证券市场发展和国际市场竞争的需要，迎接我国加入WTO后所面临的新挑战。第一部分阐述证券商的发展。简要阐述了我国证券商的发展历程，分析加入WTO后我国证券公司的优劣势，揭示我国证券公司存在的主要问题及加强风险管理的重要性和紧迫性，指出我国证券商的未来发展方向。第二部分分析证券商的风险。分析我国证券商存在的主要风险、风险存在的根源，提出我国证券商在风险管理中存在的问题和不足。第三部分研究我国证券商防范金融风险的措施和对策。阐明我国证券商风险防范机制，提出金融创新是防范金融风险的有效措施，分析证券商风险控制体系，借鉴西方证券商风险防范和控制的经验，，探讨我国证券商防范金融风险应采取的措施和对策。第四部分研究我国证券商的监管。通过对西方证券商管理模式的比较、我国证券商监管状况分析和证券商监管内容的论述，提出完善我国证券商风险防范和监管的几点思考。
【学位授予单位】：浙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2002
【分类号】：F832.5

【引证文献】