我国证券经纪人制度实证研究与案例分析

发布时间：2020-06-03 07:06

【摘要】： 我国的证券经纪人在没有相关法律规范的条件下，已经登上了证券业的舞台，尽管目前规模还不够壮大、市场还处于较混乱的状态，但其发展是有目共睹的。证券经纪人队伍的迅速发展也说明了建立证券经纪人制度是我国经纪业务向深层次拓展的内在要求，也是与国际市场接轨的现实需要。从目前的情况来看，当务之急是尽快制定出相应的法律、法规，让各级管理部门对经纪业务市场的管理和监督有法可依、有章可循，，让各证券公司能够名正言顺地开展业务，从而尽快地建立符合我国国情的证券经纪人制度。 证券经纪人制度的完善，不仅需要从宏观层面出台相关的法律法规，实行严格的资格考试和登记注册制度，还需要在微观层面建立完善的制度体系，加强对经纪人队伍的培养与管理，改革经纪人的绩效考评制度和收入分配方式，以便吸引更多具有较高水平和素质的从业人员加入到证券经纪人队伍中来。认真研究和借鉴美国等西方国家证券经纪制度发展的经验和教训，加快建立和完善符合中国国情、与国际接轨的证券经纪人制度体系，应是近期国内券商经纪业务管理的重要内容。 本论文以证券经纪业务的相关法律规范和操作规程为基础，查阅了大量的国内外有关经纪人制度建设的资料，运用了比较研究的方法，同时对SD证券公司A营业部推行经纪人经营模式的案例进行了深入研究，旨在从中提炼出一套从经纪人招募到培养、管理的完整制度模式，便于证券公司更好的指导经纪人规范地开展业务、防范经济和法律风险。本论文还对我国证券市场当前形势下推行经纪人制度存在的问题和障碍，提出了自己的看法和建议，以供业界人士借鉴参考。
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2003
【分类号】：F832.5

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本文编号：2694476