证券公司开展融资融券业务风险防范研究

发布时间：2020-06-08 17:01

【摘要】： 融资融券制度作为现代证券市场中的重要交易制度,对完善整个市场的资源配置功能起着不可或缺的作用。2006年6月,中国证监会正式颁布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》,融资融券的推出被提上日程。由于融资融券交易蕴含着较大风险,我国对融资融券交易的各个环节作了严格的规定,并采取了在证券行业中“先试点,后推开”的实施步骤。 本文首先阐述了研究融资融券交易风险的意义,然后分析了融资融券业务在我国开展的背景和目前资本市场的现状,并结合我国具体的法律环境、市场环境和信用环境,介绍了目前我国在试点期间阶段中即将推出的业务模式,并将该模式与美国和日本的业务模式、风险控制模式进行了比较分析;接下来是文章的主题部分,主要通过定性分析和趋势分析的方法,提出了了我国的证券公司在开展融资融券业务中可能存在的内控风险、行业风险、市场风险以及体制风险,并对风险的成因进行了分析,最后对证券公司应如何建立风险防范体系进行了阐述。
【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：F832.51

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 梅林;;转融通进入快车道 个股卖空时代真来临[J];新财经;2011年09期

2 杨顶;;我国推出融资融券业务的相关问题研究[J];吉林金融研究;2011年03期

3 桂浩明;;突围:融资融券、股指期贷进场[J];现代商业银行;2010年02期

4 马司鼎;杨箐;;融资融券业务对我国证券市场影响分析[J];东方企业文化;2011年08期

5 曹圣煜;;我国融资融券业务现状分析及优化对策[J];中国证券期货;2011年07期

6 张华;;我国融资融券交易风险及其防范研究[J];时代金融;2011年20期

7 杜恩斌;;当前我国融资融券制度完善下的转融通机制[J];中国证券期货;2011年07期

8 陈斌;;多重利好 三大券商股将爆发[J];股市动态分析;2011年35期

9 胡改蓉;;2008年中国证券市场法制研究报告[J];公司法律评论;2009年00期

10 孟捷;;2008年中国证券法理论研究综述[J];公司法律评论;2009年00期

相关会议论文 前10条

1 张怡;;证券公司投资组合市场风险与适足资本的实证研究[A];中国会计学会2007年学术年会论文集（上册）[C];2007年

2 ;我国证券公司的风险管理探析[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年

3 陈平;;对《金融机构退出机制研究:南方证券接管案》一文的评论[A];中国制度变迁的案例研究（广东卷）（第六集）[C];2008年

4 ;证券公司研究咨询业务发展的几个问题[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年

5 冯国荣;;证券公司的经营环境和发展思路[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年

6 杨光;;证券公司委托理财的法律分析[A];第三届中国律师论坛论文集（实务卷）[C];2003年

7 刘军航;赵惠芳;姚禄仕;;近年来我国证券公司盈利模式与亏损的关系分析[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年

8 彭真明;方妙;;论证券无纸化下的善意取得——以股份公司股权为例[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

9 广发证券稽核部课题组;;证券公司风险管理现状与风险导向内部审计模式探讨[A];中国内部审计协会2008年度全国“风险导向审计在风险管理中的应用”理论研讨暨经验交流会一二等奖论文汇编[C];2008年

10 浦增平;;谈建立并完善我国证券公司网上证券委托交易的相关法律制度[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年

相关重要报纸文章 前10条

1 伊立;证券公司掀起重组新浪潮[N];中国改革报;2005年

2 本报记者 闻达;证券公司能否生机重现[N];证券日报;2004年

3 记者　　夏丽华　　郭凤琳;聂庆平表示　证券公司内控标准要具体[N];中国证券报;2005年

4 易宪容;证券公司 拿什么拯救你[N];第一财经日报;2005年

5 FN记者 李侠;扶持证券公司做大做强[N];金融时报;2005年

6 郝远超;IFC中国转向非银领域证券公司成为重点目标[N];中国经营报;2005年

7 海通证券 金晓斌 博士;证券公司可持续发展六大方略[N];证券时报;2005年

8 证券时报记者 游芸芸;融资融券新事物 欲尝鲜先摸清门道[N];证券时报;2008年

9 中国银河证券股份有限公司 赵险峰;证券公司可助力经济发展方式转型[N];中国证券报;2008年

10 蒋家华;证券公司应敬畏市场周期[N];中国证券报;2008年

相关博士学位论文 前10条

1 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年

2 刘加;证券公司市场营销研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年

3 姜洋;中国证券商监管制度研究[D];西南财经大学;2000年

4 钱晓晨;论我国证券公司破产的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年

5 何晓斌;中国证券公司核心竞争力评价与提升研究[D];上海社会科学院;2006年

6 孙明明;我国证券公司风险处置中的重组模式选择[D];复旦大学;2007年

7 刘华;证券公司内部控制系统研究[D];上海财经大学;2001年

8 何君光;我国证券公司风险控制研究[D];重庆大学;2006年

9 朱怀镇;基于CVaR的证券公司资本监管研究[D];厦门大学;2008年

10 洪毅恺;我国证券公司双层次战略联盟研究[D];华东师范大学;2008年

相关硕士学位论文 前10条

1 李莹;我国融资融券监管法律制度研究[D];中国政法大学;2011年

2 梁健佩;招商证券公司股票投资价值研究[D];兰州大学;2011年

3 李白云;基于DEA原理的我国证券公司评价方法研究[D];南京航空航天大学;2002年

4 赵智;证券公司开展融资融券业务风险防范研究[D];大连理工大学;2008年

5 马文海;齐鲁证券公司发展研究[D];天津大学;2010年

6 朱建军;证券公司风险投资研究[D];西南财经大学;2002年

7 肖海黔;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2010年

8 陈锦旗;证券公司风险管理研究[D];江西财经大学;2001年

9 蔡辰;证券公司融资融券业务风险控制[D];华北电力大学（北京）;2009年

10 张伟;证券公司业务结构及风险管理研究[D];河南大学;2011年

，

本文编号：2703380