证券投资基金法律监管若干问题研究

发布时间：2020-07-11 10:18

【摘要】： 证券投资基金的产生,深刻地影响了我国经济。它的发展已成为推动中国经济的动力源泉之一。由于证券投资基金自身的复杂性等原因,要保障证券投资基金的持续、健康、高速的增长,就应对证券投资基金专项立法,以正确地引导证券投资基金法律关系主体的相关行为,规范其相互关系。我国基金业从诞生那天起,不断发生各种形式的违规违法行为,上世纪末曝出的“基金黑幕”事件沉重打击了中国基金投资者的信心,破坏了我国基金业的形象,直接导致了《证券投资基金法》的推出。 但《证券投资基金法》在立法时由于受到基金业自身复杂性、相关实践经验不足、各方在某些问题上分歧严重等诸多因素的影响,回避了当时争议较大的一些难点问题,所以随着基金业的发展,该法在很多方面已不能适应证券投资基金进一步发展的需要,诸如证券投资基金的定义、开放式基金的交易、证券投资基金法的适用范围、证券投资基金的投资范围、证券投资基金的融资、基金托管人资格及其职责、公司型基金和私募基金的监管等问题都亟待明确、修改和完善。从而有效地促进证券投资基金业的不断创新,消除法律监管上的真空地带,全面遏制和打击基金业的违规、违法现象,重塑基金业的良好的诚信形象。 笔者在对证券投资基金类法律、法规的实施中存在的不足进行剖析的基础上,指出证券投资基金业存在的违规、违法的现象,并进一步对《证券投资基金法》及其配套法规的完善提出了建议,主要包括尽快制定关于公司型基金和私募基金的行政法规,调整证券投资基金法的适用范围和证券投资基金的投资范围,允许证券投资基金的必要融资和开放式基金的市场交易,适度放开基金托管业的竞争,并进一步完善基金托管人职责等。通过证券投资基金业的法律法规的制定与完善,确立基金业运行与发展的基础,使基金业规范、透明、诚信,保障证券投资基金业的健康发展。
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F832.51

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本文编号：2750271