中国证券投资基金制度研究

发布时间：2017-03-29 18:23

  本文关键词：中国证券投资基金制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：本文主要研究中国证券投资基金的制度问题。文章运用新制度经济学的原理和方法建立了一个分析框架,即分析中国证券投资基金制度、制度结构、制度环境、制度安排及制度创新,然后对中国证券投资基金制度建设提出建议。 首先,本文从一般意义上对证券投资基金制度进行分析,并分析了其制度环境及其制度安排。认为证券投资基金是一种集合投资制度,其本质是集合资金信托。证券投资基金制度的产生和发展离不开一定的制度环境,在此基础上,证券投资基金形成相应的制度安排,包括宏观管理制度和微观制度安排。 其次,本文重点对中国证券投资基金制度展开分析,分析中国证券投资基金的制度环境,分析其宏观管理制度安排及其微观制度安排,并分析其制度变迁及制度创新。认为中国证券投资基金制度环境不佳,对基金的发展产生了一定不良的影响。在宏观管理制度上,中国证券投资基金实行审批制,对基金行政干预过多；证券投资基金运作管理制度上,存在一定的缺陷,导致证券投资基金在运作中产生了许多的问题,如关联交易的问题、信息披露的问题等。在微观制度安排上,中国一直实行的契约型、封闭式、公募基金制度存在一定的制度缺陷,开始发展的开放式、私募基金制度面临诸多问题有待解决。针对中国证券投资基金的制度缺陷,提出了相应的对策。中国证券投资基金制度变迁过程中,存在较强的路径依赖,开始发展的“好人举手”制度、开放式、私募基金制度是中国证券投资基金的制度创新。 最后,本文分析了中国证券投资基金制度建设的重要性,并提出了若干建议。
【关键词】：证券投资基金制度 制度环境 制度安排
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F832.51
【目录】：

• CONTENTS6-8
• 摘要8-9
• ABSTRACT9-10
• 1 前言10-15
• 1.1 题目背景与选题意义10-11
• 1.1.1 题目背景10
• 1.1.2 选题意义10-11
• 1.2 研究对象与研究方法11
• 1.2.1 研究对象11
• 1.2.2 研究方法11
• 1.3 文献综述11-15
• 1.3.1 外国文献概览12-13
• 1.3.2 国内文献概览13-15
• 2 证券投资基金制度研究的理论框架15-24
• 2.1 证券投资基金的实质15-17
• 2.1.1 对证券投资基金的理解15-16
• 2.1.2 对证券投资基金实质的认知16-17
• 2.2 证券投资基金的制度环境17-19
• 2.2.1 较强的信托制度观念17
• 2.2.2 法律的有效规范17-18
• 2.2.3 证券投资基金制度的持续创新18-19
• 2.3 证券投资基金的制度安排19-24
• 2.3.1 宏观方面证券投资基金的管理制度19-20
• 2.3.2 证券投资基金微观制度安排20-24
• 3 中国证券的投资基金制度环境24-30
• 3.1 中国的证券投资基金制度环境24-27
• 3.1.1 中国的证券投资基金法律环境24
• 3.1.2 中国证券投资基金的投资环境24-26
• 3.1.3 中国证券投资基金所处的市场环境26-27
• 3.2 中国证券投资基金制度环境对基金发展的影响27-30
• 3.2.1 证券投资基金的规范发展受法律缺陷影响27
• 3.2.2 证券投资基金持有人结构受市场环境限制27-28
• 3.2.3 投资环境不完善引发了证券投资基金发展中的诸多问题28-30
• 4 关于我国证券投资基金制度发展历程的探索30-36
• 4.1 中国证券投资基金的制度发展历程30-32
• 4.1.1 中国证券投资基金制度的简要变迁时期30-31
• 4.1.2 我国基金制度存在较强的路径依赖31-32
• 4.2 中国证券投资基金的制度创新32-36
• 4.2.1 “好人举手”制度32-33
• 4.2.2 开放式基金是对基金交易制度安排的创新33-34
• 4.2.3 私募基金是对基金募集制度安排的创新34-36
• 5 对中国证券投资基金制度建设的建议36-43
• 5.1 中国证券投资基金制度建设的重要性36-37
• 5.1.1 基金制度建设为投资者拓宽投资渠道36
• 5.1.2 基金制度建设促进证券市场的发展与稳定36-37
• 5.1.3 基金制度建设有助于社会保障制度建设37
• 5.2 对中国证券投资基金制度建设的建议37-43
• 5.2.1 健康的市场环境先行,为证券投资基金的发展奠定良好的基础37-38
• 5.2.2 建立多层次、宽领域的基金监管和法律体系,为基金市场保驾护航38-39
• 5.2.3 加快机制的创新,建立科学有效公司治理结构39-43
• 参考文献43-47
• 致谢47-48
• 附表48

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前2条

1 程恩富,伍山林;西方制度经济学:传统与现代理论[J];财经研究;1998年04期

2 李绍光;制度变迁理论与我国改革战略的选择[J];经济社会体制比较;1996年03期

  本文关键词：中国证券投资基金制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

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本文编号：275138