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中外证券公司制度比较研究

发布时间:2020-07-16 14:40
【摘要】: 随着电子信息技术的进步、金融监管的放松、离岸金融市场的发展、全球资本市场的一体化以及跨国资本的充分流动,西方投资银行资产规模不断扩大,业务经营范围不断拓展。如今,除传统的证券承销、自营和经纪业务外,西方投资银行还广泛涉及兼并收购、资产管理、风险投资、投资顾问等诸多领域,并参与管理养老基金、共同基金和风险资本基金等。与此同时,投资银行的交易工具和产品不断创新,分支机构遍布全球,并形成全球性业务网络。 西方投资银行的迅猛发展,固然与其外部法律法规的完善、金融体制改革的推进、现代信息技术的发展等密切相关,但关键还在于其本身成熟有效的制度安排。如,严谨规范的公司治理结构、运作高效的组织结构、内涵扩张的业务管理体系是西方投资银行各项业务成功拓展的内在保障;严谨的财务管理体系确保其资产的流动性、效益性和安全性;人力资源管理是以知识密集型的投资银行提供发展动力之源为宗旨;严密的内部风险控制体系以及科学的风险管理制度为投资银行各项业务的有序开展提供了安全保障。 十几年来,我国证券市场经历了一个从无到有、从空白到初具规模的高速发展过程。可是,我国证券公司的制度建设并没有取得同步的发展,这部分归咎于我国经济体制改革总体进程的滞后性。在证券公司制度建设的三大核心内容,即证券公司的股权结构、法人治理结构和组织制度等方面,我国证券公司有了长足的进步,但与西方投资银行相比还存在一些差距。我国证券公司制度建设上的上述差距,意味着我国证券公司离成熟的现代企业制度还有很长的路要走,而国外投资银行发展过程中积累的经验,正是我国可资借鉴的财富。总结国外投资银行的发展经验,再结合我国证券公司的发展现状,我们应该在以 八 硕士学位论文 ④NL6TER’S TffeSIS 下方面使我国证券公司的制度得到进一步完善,并积极进行制度创新:通过设 尽 立金融控股公司进行混业经营的探索,以现代股份制公司的标准完善证券公司 的股权结构,完善我国证券公司治理结构的措施,实行组织制度的扁平化创新 g
【学位授予单位】:华中师范大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F832.5

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