私募股权基金组织形式法律问题研究

发布时间：2017-03-30 03:19

  本文关键词：私募股权基金组织形式法律问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 私募股权基金在现实经济生活中得到越来越多的关注,而选择有效的组织形式是发展私募股权基金的前提。本文以此为契机,对私募股权基金组织形式的法律问题进行一次比较全面的论述与探讨。通过对公司制、有限合伙制和信托制进行深入的分析和比较,为我国私募股权基金组织形式的立法完善提出一些建议。 本文共分四章。 第一章是私募股权基金概述。本章又分为三节,第一节先介绍了关于私募股权基金的各种定义,并在此基础上结合私募股权基金的发展历史总结出私募股权基金在广义上是指主要对未上市企业进行股权投资,经过对企业的改造、管理实现企业价值提升,最后通过资本市场退出实现资本增值的投资基金,在狭义上是指投资于已经形成一定规模,并产生稳定现金流的成熟企业,即并购基金。第二节论述了风险投资基金、发展基金、重整基金、并购基金、夹层基金、上市后私募增发基金等各种投资类型。第三节则论述私募股权基金的私募、股权投资以及投资基金三大基本特征,并在此基础上表明合适的组织形式对私募股权基金的重要性。 第二章是各国(地区)私募股权基金组织形式考察。通过对美国、英国、日本以及我国台湾地区私募股权基金组织形式进行细致考察,发现各国(地区)私募股权基金组织形式主要是公司制和有限合伙制,以及各国(地区)公司制和有限合伙制发展过程中的法律环境对私募股权基金的重要影响。 第三章是私募股权基金组织形式的学理分析。本章主要对私募股权基金组织形式法律关系中的当事人利益进行考量,分别从基金投资者利益保护、基金管理人利益保护以及双方共同利益保护等三个方面对公司制和有限合伙制进行比较分析,认为公司制和有限合伙制各有利弊,并不存在明显的优劣之分,具体选择何种组织形式应当由市场主体自主决定。最后,通过对信托制度进行论述,分析信托虽然在私募证券投资基金中被广泛采用,但是却很少被用来发展私募股权基金的原因。 第四章是我国私募股权基金组织形式的选择。本章结合我国目前私募股权基金的现状,分析我国公司制、有限合伙制私募股权基金的立法现状和不足,并提出了完善的建议。
【关键词】：私募股权基金 组织形式 公司制 有限合伙制 信托
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：F831.51;D912.28
【目录】：

• 中文摘要5-6
• ABSTRACT6-7
• 前言7-9
• 一、问题的提出7
• 二、既有文献综述7-8
• 三、本文的研究方法8-9
• 第一章 私募股权基金概述9-15
• 第一节 私募股权基金的定义9-10
• 第二节 私募股权基金的基本类型10-11
• 一、风险投资基金10
• 二、发展基金10
• 三、并购基金10-11
• 四、重整基金11
• 五、夹层基金11
• 六、上市后私募增发基金11
• 第三节 私募股权基金的基本特征11-15
• 一、私募11-12
• 二、股权投资12-13
• 三、投资基金13-15
• 第二章 各国(地区)私募股权基金组织形式考察15-21
• 第一节 美国私募股权基金组织形式15-18
• 一、ARD公司15
• 二、小企业投资公司(SBIC)15-16
• 三、有限合伙制16-17
• 四、反思和修正17-18
• 第二节 英国私募股权基金组织形式18-19
• 一、风险投资信托18
• 二、风险与发展投资信托18-19
• 第三节 日本私募股权基金组织形式19
• 一、前私募股权基金时期19
• 二、私募股权基金时期19
• 第四节 台湾地区私募股权基金组织形式19-20
• 第五节 各国(地区)私募股权基金组织形式的比较分析20-21
• 一、差异性20
• 二、相似性20-21
• 第三章 私募股权基金组织形式的学理分析21-31
• 第一节 私募股权基金组织形式中的利益考量21-22
• 一、基金投资者利益的保护21-22
• 二、基金管理人利益的保护22
• 三、双方共同利益的保护22
• 第二节 公司制私募股权基金22-25
• 一、公司的类型22-24
• 二、制度安排24-25
• 第三节 有限合伙制私募股权基金25-28
• 一、有限合伙的概念25-26
• 二、制度安排26-28
• 第四节 公司制与有限合伙制的比较分析28-30
• 一、从基金投资者利益的保护来看28-29
• 二、从基金管理人利益的保护来看29
• 三、从双方共同利益的保护来看29-30
• 四、对上述比较分析的总结30
• 第五节 信托制私募股权基金的局限性30-31
• 第四章 我国私募股权基金组织形式的立法完善31-39
• 第一节 对目前各种私募股权基金的分析31
• 第二节 我国私募股权基金的早期实践31-33
• 一、公司制私募股权基金31-32
• 二、有限合伙制私募股权基金32
• 三、对我国早期私募股权基金的总结32-33
• 第三节 我国私募股权基金组织形式的立法现状33-35
• 一、私募融资33-34
• 二、合格投资者34
• 三、折衷资本制34-35
• 四、转投资35
• 五、业绩报酬35
• 第四节 我国私募股权基金组织形式的立法完善35-39
• 一、私募的方式35-36
• 二、公司制私募股权基金发起人资格36
• 三、有限合伙制私募股权基金的的税收优惠36-37
• 四、有限合伙制私募股权基金的主体性质37
• 五、明确公司可以成为普通合伙人37-39
• 结语39-40
• 注释40-45
• 参考文献45-49
• 后记49-50

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